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湖南省2017年基金從業資格：私募股權投資的運作方式考試試卷
湖南省2017年基金從業資格：私募股權投資的運作方式考試試卷 本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。
一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）
1.首次公開發行股票的定價方式是__。
A．詢價方式
B．協商定價方式
C．上網競價方式
D．市價折扣方式
2.我國股票價格指數不包括__。
A．滬深300指數
B．香港恒生指數
C．日經指數
D．金融時報指數
3.債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。
A．債券持有期限
B．債券發行期限
C．利息轉讓期限
D．債券有效期限
4.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
5. 為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規對基金披露信息作出了禁止性規定，下列屬于禁止行為的有__。
A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B．對證券投資業績進行預測
C．違規承諾收益或者承擔損失
D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構
6. 封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。
A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規定
B．基金合同期限不超過5年
C．基金募集金額不低于2億元人民幣
D．基金份額持有人不少于1000人
7. 配股與轉增股本的表述正確的有__。
A．增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股
B．轉增股本使得股東權益總量發生變化
C．配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權
D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本
8. 下列不屬于證券服務機構的是__。
A．證券交易所
B．證券投資咨詢公司
C．證券信用評級機構
D．會計師事務所
9. 封閉式基金買賣申報數量應當為______份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于______萬份。__
A．100；100
B．1000；500
C．500；100 D．500；1000
10. 基金的分析和評價應遵循的原則包括__。
A．長期性原則
B．針對性原則
C．強制性原則
D．一致性原則
11. 甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。
A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同
B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任
C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同
D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任
12. 基金銷售監管中的公平原則要求__。
A．公開監管機構全部業務活動內容
B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化
C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利
D．監管部門對被監管對象給予公正待遇
13. 下列關于國家股的說法，錯誤的是__。
A．國家股是國有股權的一個組成部分
B．國家股可由國務院授權投資的機構持有
C．國有股權原則上不可以轉讓
D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構
14. 證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。
A．基金的強制信息披露制度
B．基金從業人員較高的專業水平
C．基金管理人員較高的道德水準
D．基金管理人設立了內部流程控制
15. 根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。
A．認股權證和備兌權證
B．認購權證和認沽權證
C．美式權證和歐式權證
D．股權類權證和債權類權證
16. 契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。
A．基金份額是否固定
B．法律形式不同
C．投資對象不同
D．投資目標不同
17. 行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。
A．投資部
B．研究部
C．交易部
D．監察稽核部
18. 基金銷售業務的風險主要包括__。
A．合規風險
B．操作風險
C．技術風險
D．不可抗力風險
19. 存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。
A．發行日開盤價
B．發行日平均價
C．最近交易的市價
D．發行日收盤價
20. 下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。
A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶
B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶
C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易
D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶
21. 結合緊密的行動方案。
A．行動方案
B．組織結構
C．決策和獎勵制度
D．人力資源和企業文化
22. 下列屬于我國基金交易費用的有__。
A．印花稅
B．開戶費
C．過戶費
D．經手費
23. 場外認購LOF份額，應使用__。
A．上海人民幣普通證券賬戶
B．深圳人民幣普通證券賬戶
C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶
24. 首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。
A．中國國際期貨香港公司
B．香港中銀集團
C．格林期貨香港公司
D．南華期貨香港公司
25. 根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。
A．認股權證和備兌權證
B．認購權證和認沽權證
C．美式權證和歐式權證
D．股權類權證和債權類權證
26.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。
A．總資本和資本充足率符合有關規定
B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數
C．有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施
D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
27.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。
A．劃出當天
B．劃出后一天
C．劃出后兩天
D．劃出后三天
28.基金托管人是（）權益的代表。
A．基金管理人
B．基金公司
C．基金份額持有人
D．證券公司
29.基金托管人在保管基金財產時，無須__。
A．保證基金財產的安全
B．對基金投資損失承擔賠償責任
C．依法處分基金財產
D．嚴守基金商業秘密
30. 兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。
A．金融股權
B．金融期貨
C．金融互換
D．結構化金融衍生工具
31. 基金信息披露的內容不包括__。
A．募集信息披露
B．預期信息披露
C．運作信息披露
D．臨時信息披露
32. 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的（）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
33. 企業補充流動資金的重要手段是__。
A．發行股票
B．發行短期債券
C．發行長期債券
D．購買政府債券
34. 下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。
A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通
B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果
C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣
D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系
35. 下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。
A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議
B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議
C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開
D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議
36. 目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）
37. 從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。
A．債權債務；信托；所有權
B．所有權；債權債務；所有權
C．所有權；債權債務；信托
D．債權債務；所有權；信托
38. 基金管理公司的股東均應具備的條件有__。
A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄
B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣
C．持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善
D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
39. 根據__不同，可將基金分為封閉htTp://http://www.solarmaxlimited.com/news/55D3278D8978D228.html式基金與開放式基金。
A．法律形式
B．運作方式
C．投資目標
D．投資對象
40. 合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。
A．5
B．10
C．15
D．20
41. __不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。
34. 下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。
A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通
B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果
C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣
D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系
35. 下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。
A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議
B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議
C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開
D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議
36. 目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）
37. 從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。
A．債權債務；信托；所有權
B．所有權；債權債務；所有權
C．所有權；債權債務；信托
D．債權債務；所有權；信托
38. 基金管理公司的股東均應具備的條件有__。
A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄
B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣
C．持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善
D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
39. 根據__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。
A．法律形式
B．運作方式
C．投資目標
D．投資對象
40. 合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。
A．5
B．10
C．15
D．20
41. __不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。
A．基金資產凈值
B．投資組合報告
C．份額凈值
D．份額累計凈值
42. 對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。
A．人員推銷
B．持續營銷
C．營業推廣
D．公共關系
43. 代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
44. 如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
45. 從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。
A．《證券市場基礎知識》
B．《證券投資基金》
C．《證券發行與承銷》
D．《證券投資基金銷售基礎知識》
46. 某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。
A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
47. 按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。
A．清算
B．結算
C．交收
D．結賬
48. 關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。
A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔
B．設立基金管理公司必須經國務院批準
C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責
D．基金管理人是基金的募集者和管理者
49. 證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。
A．拍賣
B．協商
C．公開招標
D．公開競價
50. 我國目前只能由__擔任基金管理人。
A．商業銀行
B．基金管理公司
C．基金注冊登記機構
D．證券公司
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