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科技型企業自主創新能力的內部影響因素研究
摘要：科技型企業作為最活躍的創新主體，其自主創新能力的提升，對于其自身發展乃至我國經濟增長方式的轉變具有重要意義。基于重慶市科技型企業的問卷調查數據，運用結構方程模型探討影響科技型企業自主創新能力的內部影響因素。研究結果表明，科技型企業的企業家精神、智力資本、資源整合以及創新氛圍對于其自主創新能力具有顯著影響。 關鍵詞：科技型企業；自主創新能力；影響因素；結構方程模型 中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）10-0-03 一、引言 隨著經濟全球化趨勢的不斷增強，國際間的競爭逐漸演變成國家創新能力之間的競爭。在這種背景下，“建設國家創新體系，增強自主創新能力”被確定為我國未來發展的重大戰略。而在加快建設國家創新體系的過程中，應該首先讓企業尤其是科技型企業成為自主創新的主體。事實上，科技型企業作為最活躍的創新主體，其自主創新能力的提升，無論對于企業自身發展，還是對于我國經濟增長方式的轉變，都具有重要意義。然而，由于當前我國科技型企業面臨創新資金不足，資源基礎薄弱等因素的制約，致使其自主創新能力缺乏，創新乏力。如何提高科技型企業的自主創新能力，已經成為推動國家創新體系建設過程中所面臨的重要問題。為此需要揭示出科技型企業自主創新能力的內部影響因素，進而尋求一種適合科技型企業自身特點的路徑，能夠有效提升其自主創新能力，激發其創新活力。鑒于此，本文試圖運用結構方程模型，結合科技型企業的自身特點，對其自主創新能力的內部影響因素進行實證研究，以期為科技型企業提升自主創新能力提供重要的理論依據。 二、模型構建 （一）理論背景 1.自主創新能力 自1912年經濟學家熊彼特首次提出以“生產要素的新組合”為特征的創新概念以來，學者們對于創新問題的研究就未間斷過。自主創新是我國根據國情提出的一個概念，國外并沒有等同的概念，相似概念為內生創新（Endogenous Innovation；Franco，2005）。對于企業自主創新能力，研究者并未形成統一認識。Burgelman 等（2004）[1]認為，企業的技術創新能力是由支持企業技術創新戰略的一系列綜合能力組成。溫瑞（2005）[2]提出，自主創新能力是指企業通過運用內外部的創新資源，在創新的過程中實現研發能力、制造能力、價值實現能力以及管理能力的有機綜合。綜合上述文獻的研究成果，企業自主創新能力本質上是企業的一種綜合能力，它是多種能力復合作用的結果。而從創新環節的角度來看，企業只有在自主研發、生產制造和市場營銷三個環節都具有相應的能力，才能實現自主創新。因此，本文將企業自主創新能力分解為三個方面：即自主研發能力、生產制造能力和市場營銷能力。 2.企業自主創新能力的影響因素 關于企業自主創新能力的影響因素，王一鳴（2004）[3]提出內部因素和外部因素共同影響企業的創新能力，其中內部因素包括企業自身的盈利水平和投入能力、創新人才、企業家精神等，外部因素則主要指創新環境。徐大可（2006）[4]對影響企業創新能力的內部因素，如知識和技術積累能力，組織學習能力、研發能力等進行了研究。畢克新（2012）[5]專門針對科技型企業，對其自主創新能力的影響因素進行了定性研究。李文輝（2010）[6]、許駿（2010）[7]則從創新過程的角度對科技型企業自主創新能力的影響因素進行了實證研究。以上國內外學者的研究成果為本文探究科技型企業自主創新能力的內部影響因素以及研究假設的提出提供了理論支撐。這里重點分析企業家精神、智力資本、資源整合能力、創新氛圍四個內部因素對于科技型企業自主創新能力的影響。 （二）理論假設及概念模型的提出 1.企業家精神與自主創新能力 諾貝爾經濟學獎得主蒙代爾認為，強調冒險特質的企業家精神是組織的動力引擎，具備企業家精神的企業家才能創新產品[8]。熊彼特認為，企業家是能夠 “實現生產要素的重新組合”的創新者，而這種“新組合”包括產品創新引進新的生產方法、開拓新的市場、發現新的供應渠道以及組織上的創新，因此企業家最突出的特征在于創新性[9]。奈特（2005）[10]將企業家精神與風險聯系在一起，他認為，企業家應當具備在不確定情況下開辟新道路的創造精神和勇于承擔風險的精神。科技型企業作為主要新產品、新技術的開發和應用的企業，創新是其能夠生存與發展的基本前提，從創新構想的提出到自主研發，再到創新產品的商品化和產業化，整個充滿不確定性的創新過程離不開強調創造性和冒險性的企業家精神。因此，企業家精神對于科技型企業自主研發能力、生產制造能力和市場營銷能力具有顯著影響。為此，提出以下的研究假設： H1：企業家精神對科技型企業的自主研發能力具有顯著影響。 H2：企業家精神對科技型企業的生產制造能力具有顯著影響。 H3：企業家精神對科技型企業的市場營銷能力具有顯著影響。 2.智力資本與自主創新能力 智力資本是與公司知識相關的，用于產生更高價值資產和競爭優勢的無形資產。W iig（1997）[11]研究了智力資本對于組織創新績效的影響。他認為，那些能夠快速有效開發員工智力資本的企業，能夠先于競爭對手推出新產品或服務，因而更可能戰勝其競爭者。Chen等（2006）[12]認為，一家企業擁有的包括人力資本、組織資本以及關系資本在內的智力資本越多，其創新能力也越強。對于科技型企業而言，智力資本的各部分在整個創新過程會協同發揮作用：在自主研發和生產制造階段，作為智力資本核心的人力資本，包括員工所擁有的知識、技術、訣竅、經驗等成為成功的關鍵要素，同時企業的經營水平也可以通過智力資本的投入得到不斷的提高，高智商人才和先進設備的使用有利于完善生產流程，降低企業生產的成本；在市場銷售階段，良好的關系資本有助于企業和客戶建立良好的關系，對市場做出迅速的反應，快速實現新產品價值，從而提高銷售收入。同時各部門人力資本的協調配合，以及精心設計的管理流程和激勵機制等組織資本，為保證新技術、新產品商業化過程的順利、有序進行，也起到了關鍵作用。研究假設如下： H4：智力資本對科技型企業的自主研發能力具有顯著影響。 H5：智力資本對科技型企業的生產制造能力具有顯著影響。 H6：智力資本對科技型企業的市場營銷能力具有顯著影響。 3.資源整合與自主創新能力 企業創新過程中，需要對人力、物力、財力、信息、技術等資源進行有效配置和整合，才能夠保證企業在創新過程中的投入與產出。饒揚德（2006）[13]、瞿莉娜（2012）[14]研究了企業資源整合對其自主創新能力提升的作用機制，他們認為資源整合有利于創新思想的產生，提升企業研究開發能力和新成果實現商業化生產及銷售。對于科技型企業，對人才、技術、管理等關鍵要素的整合，決定了企業最初能否立足于市場，能否整合出有效的競爭優勢；同時，科技型企業需要整合資金、設備、場地等有形資源，這些資源是企業進行自主研發和生產制造的基本要素。此外，信息、品牌、企業文化等外圍的無形資源能夠進一步改善和提高企業在研發、生產制造和營銷三個環節創新的效率。因此，通過將這些有形資源與無形資源結合在一起，企業能夠有效地提升自主創新能力。為此，提出如下假設： H7： 資源整合對科技企業的自主研發能力具有顯著影響。 H8：資源整合對科技企業的生產制造能力具有顯著影響。 H9：資源整合對科技企業的市場營銷能力具有顯著影響。 4.創新氛圍與自主創新能力 創新氛圍是組織成員感知到工作環境中支持創造力和創新的程度，在這種主觀感知的基礎上而形成的本身的信念、價值觀和態度會影響個體信念、動機、態度和創新行為，并最終影響整個組織的創新能力[15]。Shalley（2004）[16]、劉效廣等（2010）[17]等文獻的研究表明，組織創新氛圍對員工創造力有著積極的影響。在科技型企業中，高層管理者通過提出自主研發的愿景，并圍繞該愿景建立重視創新的價值觀、具體的目標以及鼓勵創新的激勵機制，從而鼓勵員工進行自主創新，提高企業的自主研發能力。另一方面，在良好的創新氛圍中，員工之間的信息溝通和人際交往比較頻繁，這有助于組織成員在工作過程中互相協作，這也促進企業生產制造的能力和營銷能力的提高。因此，建立良好的創新氛圍有利于提高企業的自主創新能力。因此，提出以下假設： H10：創新氛圍對科技企業的自主研發能力具有顯著影響。 H11：創新氛圍對科技企業的生產制造能力具有顯著影響。 H12：創新氛圍對科技企業的市場營銷能力具有顯著影響。 三、模型檢驗 （一）問卷設計及數據收集 采用李克特7點量表對28個測度指標進行數據收集，要求被調查者對題項的主觀判斷程度進行選擇。研究樣本單位為重慶市的科技型企業，樣本行業結構包括汽車業、醫療設備、通信行業、制藥業、計算機軟件開發、電子信息6個行業。本次共發放問卷331份，具體調查對象為科技型企業的高層管理人員，回收問卷315份，問卷回收率為95.2%，有效問卷291份，問卷有效率為87.9%。調查工作從2013年6月15日起，至2013年8月30日止，歷時76天。表1描述了本文使用的量表測量題項。 為了確保問卷的可靠性，本研究對回收問卷的信度采用Cronbach α系數檢驗，資源整合要素的Cronbach α系數為0.694，其余要素的Cronbach α系數都大于0.7，說明測量的一致性程度符合統計要求。同時，通過因子分析可知，各指標對因子的載荷值都大于 0. 5 ，說明問卷具有較高的結構效度。 （二）模型檢驗 利用AMOS21.0 軟件進行數據擬合并檢驗結構方程模型，對模型中各因子間的關系進行驗證，選取 χ2/df、P值、GFI、NFI、IFI、CFI和RMSEA等擬合優度評價指標來評判模型的擬合效果，結果如表2所示： 表3中給出了結構方程模型的假設檢驗，由模型的假設檢驗結果可知，12條路徑的標準化路徑系數均通過了顯著性檢驗。 四、結論 通過結構方程模型和假設檢驗結果分析可以得到以下結論： 第一，企業家精神與自主研發能力（r1=0.186）、生產制造能力（r2=0.305）、市場營銷能力（r3=0.241）的臨界比（C.R）均大于推薦的臨界值1.96，且通過顯著性檢驗，假設H1、H2、H3成立。該結論表明，對于科技型企業而言，企業家精神會促使其增加研發投入開發新產品，不斷充實研發隊伍并改善隊伍結構，同時引進先進設備和生產技術，而且為了滿足市場對新產品的需求，通過招聘、培訓增加技術工人的比例。此外，企業家的創新和冒險精神還會促使科技型企業在新產品的市場開拓方面增加投入。因此，整體而言，企業家精神會驅動科技型企業通過不斷創新提高自身的自主創新能力，從而完善企業競爭優勢的基礎。 第二，智力資本與自主研發能力（r4=0.116）、生產制造能力（r5=0.082）、市場營銷能力（r6=0.107）的臨界比（C.R）均大于推薦的臨界值1.96，且通過顯著性檢驗，假設H4、H5、H6成立。研究結論表明，智力資本對自主研發能力的影響最直接最大，自主研發是在現有知識存量基礎上的創新，而知識儲量的高低決定了創新起點的高度，因此，科技型企業應該加強自身人力資本的積累，從而進一步提高自主研發能力。此外，通過加大對高級技術工人、高層次營銷人才的引進或培養力度、增加營銷經費投入、強化客戶資本的管理等途徑，也能夠提高企業的生產制造能力、市場營銷能力，最終實現創新產品的價值。 第三，資源整合與自主研發能力（r7=0.713）、生產制造能力（r8=0.236）、市場營銷能力（r9=0.104）的臨界比（C.R）均大于推薦的臨界值1.96，且通過顯著性檢驗，假設H7、H8、H9成立。首先，資源整合能夠明顯改善科技型企業的自主研發能力，在出現新的市場機會時，企業通過快速整合研發資源進行自主研發，從而對外部環境的變化作出積極反應；其次，資源整合也有利于提高科技型企業生產制造能力，通過有效地整合資源可以加大企業對生產設備和生產技術的投入，培育創新性人力資源，充分發揮員工的主觀能動性；再次，通過對營銷資源的有效整合，不僅能夠使企業拓寬營銷渠道，而且可以調動營銷人員從事創新活動的工作積極性，獲得更多優秀的營銷人員。 第四，創新氛圍與自主研發能力（r10=0.617）、生產制造能力（r11=0.873）、市場營銷能力（r12=0.623）的臨界比（C.R）均大于推薦的臨界值1.96，且通過顯著性檢驗，假設H10、H11、H12成立。對于科技型企業而言，如果能夠營造一種自由開放、信息共享、協同合作的工作氛圍，將更有利于實現企業內部知識的共享和創新，而且完善的創新激勵機制也會提高員工開展創新的積極性，從而有效提高企業的自主研發能力。同時，創新的氛圍有利于企業不斷改進生產流程，開拓新的營銷渠道和營銷手段，而且促進研發、生產及營銷部門的合作，從而保證通過自主研發的新產品通過商業化實現其最終價值。 參考文獻： [1]Burgelman . 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