「談新型專利權利保護范圍的界定」

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「談實用新型專利權利保護范圍的界定」

談實用新型專利權利保護范圍的界定

來源：作者：日期：09-05-06

【摘要】實用新型專利的創造性較低，授權時又未經實質性審查，穩定性較差。界定實用新型專利的權利保護范圍是專利制度的本質要求和歷史選擇，也是當前國際競爭中維護國家利益的現實需要。合理界定實用新型專利權利保護范圍應當以專利權利要求為依據，主要考慮專利權利要求的作用、專利權利要求的解釋模式以及專利權利效力審查機制三個因素。審判實踐中，實用新型專利權利要求的語言文字應當準確、清晰，人民法院通過專利說明書對專利權利要求予以有效限制，嚴格適用全面覆蓋原則，謹慎運用等同原則進行侵權司法判定。關鍵詞：實用新型保護范圍意義、因素和方法

實用新型專利是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。與發明專利相比，實用新型專利的創造性較低，授權時未經實質審查，專利穩定性較差，所以數量龐大的實用新型專利對市場經營自由所帶來的限制尤為突出。在司法審判中，合理界定實用新型專利的權利保護范圍，在鼓勵技術創新的前提下防止技術壟斷和惡性競爭，應屬于當前我國加強知識產權保護工作中不能忽視的一個因素，對于實現專利法宗旨有著積極意義。

一、界定實用新型專利權利保護范圍的意義

(一)界定權利保護范圍是專利制度的本質要求。

專利制度源于封建特許制，其理論主要有三個方面內容：一是發明人通過勞動創造出技術成果，應當予以相應的獎勵以提高創新積極性;二是通過法律預先設定授予專利權的條件，對符合條件的技術方案授予專利權，使發明人享有獨占利益，防止不正當競爭;三是專利權人以其將技術發明內容向社會公開為代價，獲得一段時間內對專利技術的獨占權，專利審查機構代表公眾對發明人提出的權利要求進行審查并予以授權。筆者認為，發明人之所以獲得專利獨占權，除了源于獎勵其技術創新行為外，同樣也是社會整體利益考慮下的產物。因此，專利制度更多被當做一種公共政策的工具，其將特權授予個人或者單位完全是為了產生更大的公共利益。[1]界定權利保護范圍體現的正是發明人對專利獨占利益的意志要求和基于公共利益對發明人意志進行約束兩個層面的價值權衡。合理界定權利保護范圍既有助于激勵技術創新，更利于促進技術的推廣應用和防止公共利益因濫用專利權利的行為而受到侵害。

(二)合理界定權利保護范圍是專利制度發展的歷史選擇。

專利制度早期，封建君主濫發專利權的行為引起了社會公眾的嚴重不滿，催生了1474年的《威尼斯專利法》和1623年的《英國壟斷法》。[2]而伴隨工業產業進步，出現了越來越多的改進技術，人們便開始對專利權利保護范圍是否過寬加以關注。在18世紀國際自由貿易理論影響下，人們認為專利權利保護破壞了自由競爭并且影響了技術改進和社會化大生產，更以反壟斷名義對專利制度進行攻擊。十九世紀后，專利制度的重心逐漸由激勵發明人轉向了保護社會公眾利益，從而對界定專利權利保護范圍產生了根本性的影響。雖然保護專

利獨占利益，激勵技術創新在當今社會特別是中國社會仍然非常重要，但防止因為專利獨占造成對公眾利益的侵蝕以及避免專利權利濫用造成對市場競爭秩序的破壞也同樣應成為現代專利制度的核心內容之一。

(三)合理界定權利保護范圍是國家利益的需要。

專利是一種技術壟斷。對于發達國家而言，專利制度可以充分發揮技術創新優勢，鞏固市場壟斷地位;對發展中國家而言，則意味著要付出更多代價來換取經濟發展的空間。從國家政策考慮，如果一個國家的科學技術發達，那么其專利政策就會更多地偏向對專利權人的保護;而對于技術相對落后的國家，則希望利用后發優勢促進本國經濟發展，對專利權利保護就會采取嚴格的限制。在我國，雖然專利申請數量很大，但還是一個主要依靠技術引進和技術改進推動經濟發展的國家，擁有專利的企業只占全國企業總數的1%左右。而在當前的國際競爭中，跨國集團的競爭策略已經從過去的價格和質量競爭轉變為知識產權競爭，通過技術壟斷壓縮發展中國家企業的國際空間。可見，合理界定專利權利保護范圍更加符合我國國情。反觀西方發達國家在專利保護方面同樣采取雙重標準，即在國內強調技術推廣應用和利益共享，在國際社會則要求加強專利保護。這一點對于我國專利權利保護應當有所啟發。筆者認為，應當加強對創造性較高的發明專利的保護，激勵關鍵技術的自主創新和對國外先進技術的引進，對于創造性較低且數量龐大的實用新型專利則應嚴格界定權利保護范圍，避免經濟發展和市場競爭受到不當束縛。

二、界定實用新型專利權利保護范圍的影響因素

專利制度的設定一方面是讓公眾知道如何實施專利技術，使專利技術得以推廣應用;另一方面則是讓社會公眾能夠清晰地知道專利權利范圍，知曉哪些是發明人的發明，哪些屬于公有領域。所以，界定專利權利保護范圍既不能剝奪公眾使用公開技術的自由，又必須使公眾能夠以足夠確定的程度知道專利保護的內容。[3]由于專利權保護的客體是專利技術方案而非專利產品，其性質是一種信息，不能從外部形態進行觀察，所以專利制度要求發明人必須通過專利權利要求書的形式向社會公開其技術方案和專利權利保護的邊界。因此，界定實用新型專利權利保護范圍也應以專利權利要求為依據，主要考慮三個方面的因素：一是專利權利要求的作用;二是專利權利要求的解釋模式;三是專利權利效力審查機制。

(一)專利權利要求的作用。

專利權利要求表達了發明人就專利技術方案要求予以確認和救濟的主觀愿望，而當該權利要求經過審查批準后就成為決定專利權利范圍的依據。專利權利要求對于界定專利權利保護范圍有三方面作用：一是專利權利要求界定了需要保護的發明內容，對于權利要求中沒有提及的發明部分，視為發明人不要求保護而貢獻給社會公眾使用;二是專利權利要求通過技術特征來表明要求保護的范圍，權利要求中的每個技術特征都對權利保護產生限定作用;三是通過專利權利要求，社會公眾可以事先得知哪些技術受到了專利權保護，并將那些表述不清、界限不明的部分排除在專利權利保護范圍之外，確保公眾信賴利益和交易安全。

(二)專利權利要求的解釋模式。

對專利權利要求進行解釋可以明確發明技術方案以及發明人意圖保護的權利邊界，有助于合理界定專利權利保護范圍。當前，專利權利要求的解釋理論主要有兩種：一是中心限定制，即專利權利要求的作用主要體現在定義發明人在現有技術的基礎上做了什么貢獻。在該種模式下，審理專利侵權糾紛的法院在判斷專利侵權指控是否成立時可以通過專利說明書和附圖的內容來理解發明的構思，并能夠較為自由地對專利權利要求做出擴大解釋，使之涵蓋從文字上看不同于專利權利要求內容的實施行為;二是周邊限定制，即專利權利保護范圍完全由權利要求的文字內容來確定。在這種模式下，權利要求書居于十分重要的地位，一旦權利要求書的文字經專利局審查確定，其保護范圍也就固定下來，審理專利侵權糾紛的法院在解釋專利權利要求時必須嚴格遵循權利要求書的文字內容。

(三)專利權利效力審查機制。

專利在授權公告以后，任何單位或者個人認為專利權的授予不符合法律規定的，都可以提起異議程序，要求宣告專利權利無效。專利權利效力審查目前也有兩種模式，即由法院在審理專利侵權糾紛的同時審查專利是否有效的美國模式，以及由專門法院或者專門機關來處理專利是否有效的德國模式。在美國模式下，法院有更大的決定權，對界定專利權利保護范圍起主導作用;而在德國模式下，審理侵權訴訟的法院不能決定專利權利效力，所以專利權利要求書對于界定專利權利范圍的作用就更為突出。不過，由于美國法院采納周邊限定制的解釋理論，有效限制了法院在侵權訴訟中界定專利權利保護范圍時的裁判權力，而德國法院接受中心限定制的解釋理論，擴大了法院對專利權利保護范圍的決定權。所以，兩種專利效力審查模式配合各自的專利權利解釋理論所實現的專利保護水平實質基本相當。

(四)我國界定專利權利保護范圍的模式選擇。

在中國，對專利權利效力的審查由國家知識產權局負責，審理專利侵權訴訟的法院不能決定專利權利效力問題;而在權利解釋方面，發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準。在此制度下，專利權利要求成為決定專利權利保護范圍的主要因素，法院在審理專利侵權訴訟時必須將經過專利局審批的專利權利要求的有效性作為判斷侵權是否成立的前提和基礎，不得否定專利權利的有效性，并且專利權利保護范圍應受到專利權利要求內容的嚴格限制，法院不能脫離專利權利要求的內容隨意擴大或者縮小專利權利保護范圍。對于未經實質審查的實用新型專利而言，專利授權范圍基本等同于發明人的原始要求，也就是說專利權利要求缺乏出于維護公眾利益而進行的必要限制。如果在司法環節不對專利權利保護范圍作出合理界定，勢必導致對專利權人的保護力度過大，而忽視了社會公共利益，從而背離專利制度的宗旨。

三、合理界定實用新型專利權利保護范圍的方法

(一)權利要求的語言文字應當準確、清晰。

發明人通過權利要求書，用語言文字的形式將要保護的技術方案概括出來并向社會公開，使公眾能夠有一個穩定的心理預期。但人的認識能力和表達能力是有限的，用語言文字來表達一個技術方案并非易事，當權利要求書不能完整、準確地概括技術特征時，必然會導致權利要求的實際范圍可能被夸大。所以，語言文字的準確、清晰是專利權利要求應當具有

的重要特征。筆者認為，對于實用新型專利而言，當專利權利要求的語言文字或者術語模糊不清或存在兩種以上解釋時，應當傾向于考慮社會公眾和第三人的信賴利益，選擇專利權利保護范圍較窄的那種解釋，壓縮專利權利的保護范圍。

(二)說明書對專利權利要求有限制作用。

發明人公開技術方案的載體是專利說明書。權利要求書是在說明書的基礎上來劃定專利權利保護范圍。筆者認為，專利權利要求書應當得到說明書的支持，即權利要求書中的每一項權利要求所要求保護的技術方案應當是所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內容中得到或概括得出的技術方案，不得超出說明書公開的范圍，否則該權利要求便不應得到保護。

(三)全面覆蓋原則與多余指定原則。

根據全面覆蓋原則，如果被控侵權物的技術特征包含了專利權利要求中記載的全部必要技術特征，則落入了專利權利的保護范圍。[4]在此原則下，專利權利保護范圍只受必要技術特征的限制，從而有利于對專利權利人的充分保護。不過，實務中要對必要技術特征與附加技術特征進行區分存在很大難度，而這對于社會公眾和其他競爭者而言就更加難以判斷。根據專利法的規定，必要技術特征記載于獨立權利要求中，而附加技術特征記載于從屬權利要求中。筆者認為，出于維護公眾信賴利益考慮應當將該規定作為判斷必要技術特征和附加技術特征的準則。在適用全面覆蓋原則時，對獨立權利要求中的每一個技術特征都應推定為必要技術特征，不能任意將其中某個技術特征忽略。

實踐中，一些發明人將附加技術特征寫入了獨立權利要求，而由于實用新型專利不經過實質審查，專利審查機構在授權時也沒有將附加技術特征剔除。在侵權訴訟中，專利權人則要求將附加技術特征從獨立權利要求中去除，以擴大其專利權利保護范圍，也即適用“多余指定原則”。[5]對此，筆者認為，從德國專利司法實踐中借鑒的“多余指定原則”是對粗心大意的專利申請人提供的司法挽救，但卻以損失公眾利益為代價。如果在實用新型專利案件中適用多余指定原則，必將使社會公眾喪失對專利權利范圍的預判，由公眾來承擔申請人因粗心大意所產生的后果。另外，區分必要技術特征與附加技術特征的主觀臆斷性很大，對于專利權利要求本來就缺少限制的實用新型專利而言，更應當避免適用“多余指定原則”。

(四)等同原則的謹慎適用及限制。

等同原則是一種侵權判斷原則，即被控侵權產品中的技術特征與權利要求中的技術方案只有一些非實質性的變動，這些變動從本質上看是相等同的，在這種情況下，就仍然應當認定被控侵權產品構成侵權。由于等同原則實際上造成了專利權利保護范圍向公眾利益領域的擴張，所以應當謹慎適用。

1、嚴格掌握等同原則的適用條件。等同原則來源于美國的衡平法，是一種例外原則。對實用新型專利而言，除了故意侵權的情況外，應當盡可能的避免適用等同原則。如果被控侵權技術本身也是一項專利技術，那么該專利技術的區別技術特征應推定為經過創造性勞動才能聯想到的技術特征，不能適用等同原則。

2、禁言反悔原則。在專利申請的審批過程中，申請人針對其專利申請所做出的修改和針對專利局審查通知做出的意見陳述有可能會對其專利權利保護范圍產生限制作用。在專利侵權訴訟中，如果專利權人重新要求將其專利權利保護范圍擴張到其曾經放棄部分，出于對公眾信賴利益和專利權利有效性的維護，應當禁止專利權人出爾反爾的行為，將其在審批過程中通過修改或者意見陳述所表明的不屬于專利權利保護范圍的內容予以排除;

3、現有技術抗辯。現有技術抗辯是指以單獨一份在先公知技術或所屬領域的技術人員在專利申請日前的專業技術知識的組合來限制等同物，如果所屬領域的技術人員認為被控侵權物使用的技術是對一份以上的在先公知技術顯而易見的簡單組合并且沒有產生新的技術效果，法院可以認定被控侵權物不構成專利侵權。現有技術抗辯能夠很好地將專利權利保護范圍阻擋在社會公眾所應享有的公共利用領域之外，防止專利獨占的不當擴大，但該抗辯只能適用于等同侵權的情況。這是因為，如果該權利保護邊界清楚的話，進入這個邊界就應當認定侵權，只有在邊界模糊的情況下，才需要對邊界范圍的解釋進行限制。如果邊界本身進入到公知領域，應當涉及專利權利效力問題。根據我國的專利效力審查制度，專利權利要求經過審批后，法院不能無視專利權利要求的效力，否則將會實際否定專利效力審查制度并且使信賴專利公告的第三人無法預知專利情況。

注釋：

[1]參見英國知識產權委員會2002年9月公布的《知識產權與發展政策整合》報告。

[2]吳漢東等著：《知識產權基本問題研究》，中國人民大學出版社2005年版，第359頁。

[3]尹新天著：《專利權的保護》，知識產權出版社2005年版，第25頁。

[4]參見《北京市高級人民法院關于執行專利侵權判定若干問題的意見(試行)》。

[5]多余指定原則是指在專利侵權判定中，在解釋專利獨立權利要求和確定專利權利保護范圍時，將記載在專利獨立權利要求中的明顯附加技術特征略去，僅以專利獨立權利要求中的必要技術特征來確定專利權利保護范圍。

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