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1、有執行期間的處罰處分自（ ）起算。
A．處罰處分決定生效之日
B．處罰處分決定成效次日
C．執行期間屆滿之日
D．執行期問屆滿次日
2、客戶申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立（ ）。
A.信用證券賬戶
B．信用資金臺賬
C．信用交易擔保資金賬戶
D．實名信用資金賬戶
3、證券公司應當在每月結束后（ ）個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（ ）。
A．不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
B．假借客戶的名義買賣證券
C．接收客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損
D．挪用客戶所委托買賣的證券
5、建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有（ ）年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（ ）。
A．融券專用證券賬戶
B．客戶信用交易擔保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．融資專用資金賬戶
7、下列選項中，不正確的是（ ）。
A．通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定
B．有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣
C．禁止證券業協會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導
D．如果發起人未按期召開創立大會，認股人可以抽回其股本
8、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（ ）。
A．融券專用證券賬戶
B．客戶信用交易擔保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．融資專用資金賬戶
9、目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在（ ）類以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
10、發行人公開發行證券上市當年即虧損，證監會對其保薦機構和保薦代表人應進行的處罰是（ ）。
A．暫停保薦機構的保薦機構資格6個月。并責令保薦機構更換保薦業務負責人
B．自確認之日起3—12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦
C．對保薦代表人采取證券市場禁入的措施
D．自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格
11、下列不屬于證券自營業務禁止行為中的其他禁止行為的是（ ）。
A．假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
B．委托他人代為買賣證券
C．將自營業務與代理業務混合操作
D．將自營賬戶借給他人使用
12、下列選項中，說法正確的是（ ）。
A．基金財產的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷
B．有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數以上股東不同意的，則不同意該轉讓的股東應當購買其股權；不購買的，視為同意
C．有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權利
D．股權分布發生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
13、下列選項中，說法正確的是（ ）。
A．擅自發行企業債券，數額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑
B．證券公司的從業人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑
C．前一次公開發行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發行公司債券
D．未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款
14、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。
A．30萬元以上60萬元以下
B．30萬元以上50萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上60萬元以下
15、下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。
A．基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統
B．證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統
C．會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄
D．證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因
16、下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法不正確的是（ ）。
A．公司向發起人發行的股票，應當為記名股票
B．公司向法人發行的股票，可以為不記名股票
C．公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票
D．公司向法人發行的股票，不得以代表人姓名記名
17、下列選項中，說法正確的是（ ）。
A．擅自發行企業債券，數額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑
B．證券公司的從業人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑
C．前一次公開發行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發行公司債券
D．未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款
18、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（ ）。
A．不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
B．假借客戶的名義買賣證券
C．接收客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損
D．挪用客戶所委托買賣的證券
19、公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括（ ）。
A．營業執照
B．公司章程
C．稅務登記證
D．財務會計報告
20、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（ ）。
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C．公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
D．公司凈資產不少于人民幣3000萬元
21、證券公司應當在每月結束后（ ）個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。
A．3
B．5
C．7
D．10
22、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。
A．30萬元以上60萬元以下
B．30萬元以上50萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上60萬元以下
23、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（ ）。
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C．公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
D．公司凈資產不少于人民幣3000萬元
24、下列選項中，不正確的是（ ）。
A．通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定
B．有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣
C．禁止證券業協會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導
D．如果發起人未按期召開創立大會，認股人可以抽回其股本
25、下列情形表明代銷發行成功的是（ ）。
A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量10%的
B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量30%的
C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量50%的
D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量80%的
26、下列情形表明代銷發行成功的是（ ）。
A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量10%的
B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量30%的
C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量50%的
D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量80%的
27、下列可以擔任公司總經理的情形是（ ）。
A．限制民事行為能力
B．因受賄被判處刑罰，執行期滿6年
C．擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業執照之日起未逾3年
D．個人所負數額較大的債務到期未清償
28、向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（ ）元的，應當由承銷團承銷。
A．1000萬
B．3000萬
C．5000萬
D．1億
29、目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在（ ）類以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
30、下列關于進行內幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是（ ）。
A．責令依法處理非法持有的證券
B．沒收全部財產
C．沒有違法所得的，處以2萬元的罰金
D．證券監督管理機構Ⅰ作人員進行內幕交易的，從輕處罰
31、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括（ ）。
A．客戶財產與收入狀況
B．客戶的家庭情況
C．證券投資經驗
D．投資需求與風險偏好
32、下列選項中，說法正確的是（ ）。
A．公開發行是指向特定對象發行證券
B．采取要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格
C．監事可以擔任公司的法定代表人
D．公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權
33、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A．3
B．6
C．9
D．12
34、下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。
A．基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統
B．證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統
C．會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄
D．證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因
35、客戶申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立（ ）。
A.信用證券賬戶
B．信用資金臺賬
C．信用交易擔保資金賬戶
D．實名信用資金賬戶
36、下列不屬于證券自營業務禁止行為中的其他禁止行為的是（ ）。
A．假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
B．委托他人代為買賣證券
C．將自營業務與代理業務混合操作
D．將自營賬戶借給他人使用
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