期貨法律法規：期貨從業人員資格管理辦法5

時間：2023-04-30 05:59:55 證券從業資格考試我要投稿

第五章罰則

期貨法律法規：期貨從業人員資格管理辦法5

第二十八條期貨從業人員有違反法律、法規、規章及中國證監會有關規定的行為的，責令改正；情節嚴重的，由中國期貨業協會給予下列紀律處分：

(一)暫停期貨從業人員資格 6 個月至 12 個月；

(二)撤銷期貨從業人員資格并在 3 年內拒絕受理其從業人員資格申請；

(三)撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。

第二十九條期貨從業人員資格申請人違反本辦法規定，提供虛假或者誤導性材料的，責令改正；情節嚴重的，由中國期貨業協會在 3 年內或者永久性拒絕其從業人員資格申請。

已取得期貨從業人員資格的，由中國期貨業協會撤銷其期貨從業人員資格。

第三十條期貨從業人員未按照規定辦理年檢的，責令改正；逾期不改正的，由中國期貨業協會撤銷其期貨從業人員資格。

第三十一條期貨從業人員的執業行為違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的，由中國期貨業協會撤銷其期貨從業人員資格并在 3 年內拒絕受理其從業人員資格申請。

第三十二條期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，由中國期貨業協會暫停其期貨從業人員資格 6 個月至 12 個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在 3 年內拒絕受理其從業人員資格申請。

第三十三條本辦法第三條第(三)、(四)、(五)、(六)、(七)項規定的機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正；情節嚴重的，由中國證監會處以 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款。

第三十四條從業人員違反中國期貨業協會自律性管理規則的，由中國期貨業協會根據本辦法第二十八條的規定給予紀律處分。

第三十五條期貨從業人員受到中國期貨業協會紀律處分的，所在機構應當在 10 日內報告中國證監會或者其派出機構。

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