證券交易第二章第一節證券經紀業務的含義和特點

證券交易第二章第一節證券經紀業務的含義和特點

證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。

在證券經紀業務中，包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易的對象。

所謂證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的證券公司。

證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：

（一）充當證券買賣的媒介

（二）提供咨詢服務

二、證券經紀關系的確立

在證券經紀業務中，代理委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節。

（一）經紀關系的建立

1.簽訂《證券交易委托代理協議書》

證券經紀商與投資者簽訂《證券交易委托代理協議書》，至少應包括的事項：

如果采用網上委托的方式，證券經紀商與投資者還要簽訂網上委托協議書。

2.開立證券交易結算資金賬戶

證券交易結算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。

投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶時須提交證件資料

境內居民個人開立B股資金賬戶的做法

證券經紀商在為投資者開戶時為其開通自助委托和電話委托功能的做法

投資者和證券經紀商之間委托關系的建立

（二）委托人、證券經紀商的權利與義務

1.委托人的權利與義務

2.證券經紀商的權利與義務

（三）經紀業務中的禁止行為

三、證券經紀業務的特點

（一）業務對象的廣泛性

（二）證券經紀商的中介性

（三）客戶指令的權威性

（四）客戶資料的保密性

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