證券從業資格考試：證券從業資格考試所的職責范圍和法定義務

時間：2023-04-30 07:16:43 證券從業資格考試我要投稿

證券交易所的職責范圍主要包括：

1、提供證券交易的場所和設施；

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2、制定證券交易所的業務規則；

3、接受上市申請，安排證券上市；

4、組織、監督證券交易；

5、對會員進行監管；

6、對上市公司進行監管；

7、管理和公布市場信息；

8、依照規定辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務；

9、在突發性事件發生時采取技術性停牌措施或者決定臨時停牌；

10、證券監督管理機構賦予的其他職能。

證券交易所在執行上述業務時還須履行以下義務：

1、對交易所進行的證券交易實行實時監控，并按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告；

2、從收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的資金設立風險基金；

3、收存的交易保證金、風險基金應存入開戶銀行專門帳戶，不得擅自使用；

4、按照依法制定的交易規則進行的交易，不得改變交易結果。對交易中違規交易者應負的民事責任不得免除；在違規交易中所獲利益，依照有關規定處理；對違反交易所有關交易規則的人員，應給予紀律處分，情節嚴重的，撤銷其資格，禁止其入場進行證券交易。

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