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證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》已經2017年4月27日中國證券監督管理委員會2017年第3次主席辦公會議審議通過,2017年6月9日正式頒布,將自2017年10月1日起施行。下面是小編提供的證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法,歡迎瀏覽。
第一章、總則
第一條、為了促進證券公司和證券投資基金管理公司加強內部合規管理,實現持續規范發展,根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司監督管理條例》,制定木辦法。
第二條、在中華人民共和國境內設立的證券公司和證券投資基金管理公司(以下統稱證券基金經營機構)應當按照本辦法實施合規管理。
本辦法所稱合規,是指證券基金經營機構及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度,以及行業普遍遵守的職業道德和行為準則(以下統稱法律法規和準則)。
本辦法所稱合規管理,是指證券基金經營機構制定和執行合規管理制度,建立合規管理機制,防范合規風險的行為。
本辦法所稱合規風險,是指因證券基金經營機構或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券基金經營機構被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。
第三條、證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務,各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
第四條、證券基金經營機構應當樹立全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎的理念,倡導和推進合規文化建設,培育全體工作人員合規意識,提升合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。
第五條、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)依法對證券基金經營機構合規管理工作實施監督管理。中國證監會派出機構按照授權履行監督管理職責。
中國證券業協會、中國證券投資基金業協會等自律組織(以下簡稱協會)依照本辦法制定實施細則,對證券基金經營機構合規管理工作實施自律管理。
第二章、合規管理職責
第六條、證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:
(一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資口標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
。ǘ┖侠韯澐挚蛻纛悇e和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。
。ㄈ┏掷m督促客戶規范證券發行行為,動態監控客戶交易活動,及時報告、依法處置重大異常行為,不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。
。ㄋ模﹪栏褚幏豆ぷ魅藛T執業行為,督促工作人員勤勉盡責,防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。
。ㄎ澹┯行Ч芾韮饶恍畔⒑臀垂_信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。
。┘皶r識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突,切實維護客戶利益,公平對待客戶。
。ㄆ撸┮婪男嘘P聯交易審議程序和信息披露義務,保證關聯交易的公允性,防止不正當關聯交易和利益輸送。
。ò耍⿲徤髟u估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。
第七條、證券基金經營機構董事會決定本公司的合規管理目標,對合規管理的有效性承擔責任,履行下列合規管理職責:
(一)審議批準合規管理的基本制度;
。ǘ⿲徸h批準年度合規報告;
(三)決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員;
。ㄋ模Q定聘任、解聘、考核合規負責人,決定其薪酬待遇;
(五)建立與合規負責人的直接溝通機制;
(六)評估合規管理有效性,督促解決合規管理中存在的問題;
。ㄆ撸┕菊鲁桃幎ǖ钠渌弦幑芾砺氊。
第八條、證券基金經營機構的監事會或者監事履行下列合規管理職責:
。ㄒ唬⿲Χ隆⒏呒壒芾砣藛T履行合規管理職責的情況進行監督;
。ǘ⿲Πl生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議;
(三)公司章程規定的其他合規管理職責。
第九條、證券基金經營機構的高級管理人員負責落實合規管理目標,對合規運營承擔責任,履行下列合規管理職責:
。ㄒ唬┙⒔∪弦幑芾斫M織架構,遵守合規管理程序,配備充足、適當的合規管理人員,并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障;
。ǘ┌l現違法違規行為及時報告、整改,落實責任追究;
(三)公司章程規定或者董事會確定的其他合規管理職責。
第十條、證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司(以下統稱下屬各單位)負責人負責落實本單位的合規管理目標,對本單位合規運營承擔責任。
證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則,主動識別、控制其執業行為的合規風險,并對其執業行為的合規性承擔責任。
下屬各單位及工作人員發現違法違規行為或者合規風險隱患時,應當主動及時向合規負責人報告。
第十一條、證券基金經營機構設合規負責人。合規負責人是高級管理人員,直接向董事會負責,對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。
合規負責人不得兼任與合規管理職責相沖突的職務,不得負責管理與合規管理職責相沖突的部門。
證券基金經營機構的章程應當對合規負責人的職責、任免條件和程序等作出規定。
第十二條、證券基金經營機構合規負責人應當組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度,督導下屬各單位實施。
合規管理的基本制度應當明確合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責,違法違規行為及合規風險隱患的報告、處理和責任追究等內容。
法律法規和準則發生變動的,合規負責人應當及時建議董事會或高級管理人員并督導有關部門,評估其對合規管理的影響,修改、完善有關制度和業務流程。
第十三條、合規負責人應當對證券基金經營機構內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查,并出具書面合規審查意見。
中國證監會及其派出機構、自律組織要求對證券基金經營機構報送的申請材料或報告進行合規審查的,合規負責人應當審查,并在該申請材料或報告上簽署合規審查意見。其他相關高級管理人員等人員應當對申請材料或報告中基本事實和業務數據的真實性、準確性及完整性負責。
證券基金經營機構不采納合規負責人的合規審查意見的,應當將有關事項提交董事會決定。
第十四條、合規負責人應當按照中國證監會及其派出機構的要求和公司規定,對證券基金經營機構及其工作人員經營管理和執業行為的合規性進行監督檢查。
合規負責人應當協助董事會和高級管理人員建立和執行信息隔離墻、利益沖突管理和反x錢制度,按照公司規定為高級管理人員、下屬各單位提供合規咨詢、組織合規培訓,指導和督促公司有關部門處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。
第十五條、合規負責人應當按照公司規定,向董事會、經營管理主要負責人報告證券基金經營機構經營管理合法合規情況和合規管理工作開展情況。
合規負責人發現證券基金經營機構存在違法違規行為或合規風險隱患的,應當依照公司章程規定及時向董事會、經營管理主要負責人報告,提出處理意見,并督促整改。合規負責人應當同時督促公司及時向中國證監會相關派出機構報告;公司未及時報告的,應當直接向中國證監會相關派出機構報告;有關行為違反行業規范和自律規則的,還應當向有關自律組織報告。
第十六條、合規負責人應當及時處理中國證監會及其派出機構和自律組織要求調查的事項,配合中國證監會及其派出機構和自律組織對證券基金經營機構的檢查和調查,跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。
第十七條、合規負責人應當將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查,并對履行職責的情況作出記錄。
第三章、合規管理保障
第十八條、合規負責人應當通曉相關法律法規和準則,誠實守信,熟悉證券、基金業務,具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能,并具備下列任職條件:
。ㄒ唬⿵氖伦C券、基金工作10年以上,并且通過中國證券業協會或中國證券投資基金業協會組織的合規管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5年以上,并且通過法律職業資格考試;或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職5年以上;
(二)最近3年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施;
(三)中國證監會規定的其他條件。
第十九條、證券基金經營機構聘任合規負責人,應當向中國證監會相關派出機構報送人員簡歷及有關證明材料。證券公司合規負責人應當經中國證監會相關派出機構認可后方可任職。
合規負責人任期屆滿前,證券基金經營機構解聘的,應當有正當理由,并在有關董事會會議召開10個工作日前將解聘理由書面報告中國證監會相關派出機構。
前款所稱正當理由,包括合規負責人本人申請,或被中國證監會及其派出機構責令更換,或確有證據證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。
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