完善我國證券法律責任制度的幾項基本原則

完善我國證券法律責任制度的幾項基本原則

　　[摘 要]本文基于對我國證券法律責任制度設計和運行的基本條件和現實狀況的認識和分析，提出了完善我國現行證券法律責任制度必須堅持的六項原則，即嚴格責任、強化監管的原則，催生和發展的原則，公正與發展相協調的原則，實體與程序并重的原則，強調民事責任的原則，強化個人責任的原則。以期能夠構建起真正能夠切實而有力地保障我國證券市場的有序化、規范化和持續健康發展的證券法律責任制度。

　　[關鍵詞]證券法律責任制度基本原則、強化監管、催生發展、強調民事責任、強化個人責任

　　行之有效的證券法律責任制度，是促進我國證券市場健康、有序、快速成長的根本保障。我國設計上存在著嚴重的缺陷，使監管無力，違法違規行為大量發生。如何使我們的證券法律責任制度設計能夠在現行的經濟體下有效運行，成了完善我國證券市場法律制度建設的急需解決的問題之一。健全和完善證券法律責任制度是一項浩大而繁雜的系統工程，但科學、務實的指導原則是首先要解決的問題。本文將以維護公正的市場秩序和保護投資者利益為基本理念，以我國的具體實踐為基礎，結合國外的先進經驗，提出完善我國現行證券法律責任制度必須堅持的六項基本原則。

　　一、嚴格責任、強化監管的原則。

　　嚴格責任、強化監管，主要包括三個方面的涵義：第一，基于市場主體各方利益協調平衡的公正原則，對于應當強制性要求承擔的責任，必須通過立法予以明確設置，并有效實施監管，以保證法律責任制度有效實施；第二，對于設置責任過輕，侵權行為大量發生的，應當加重責任以有效平衡，并加強監管；第三，對于責任設置公平，但基于執法資源有限、執法不嚴、究責率低而造成實際利益不平衡的，應當通過加強執法、提高究責率，或者進一步加重責任設置以達到公平和平衡，并加強監管。

　　強調嚴格責任、強化監管原則是保證我國證券市場有序、規范發展不容置疑的選擇：

　　1、嚴格責任、強化監管，是現實市場缺陷對強化政府干預的必然要求。市場缺陷包括理論市場缺陷和現實市場缺陷。理論市場缺陷理論是完全市場在發展過程中所存在的缺陷。該種理論支持了政府適當干預的合理性和必要性。而現實市場缺陷，是現實的市場存在的缺陷，它不僅包括理論市場存在的缺陷，而且還包括現實市場不完全所存在的缺陷。我國的現

　　實，正是處于這種理論市場缺陷和現實市場缺陷并存，現實市場缺陷還很嚴重的狀態之中，市場中的賣方和買方之間力量不均衡、賣方的數量還不足以形成競爭、賣方和買方的素質還不足以自律，等等，使我國證券市場既不可能在自由中有序，也不可能在自由中發展。

　　中國證券市場的發展處于一個特殊的環境之中，它的特殊之處在于：第一，不能象英美等國從前的證券市場發展一樣，可以在一個漫長的年代里自由式地發展；第二，不具備英美等國今天證券市場雄厚的基礎條件，即發達的公司和富有的投資者群體。第三，中國證券市場的發展必須在盡可能短的時間內，能夠建設得象英美等發達證券市場一樣規范有序地發展。正是這種二難的處境和要求，中國證券市場沒有大量的高質量的股份有限公司，沒有大量理性的、高素質的、富有資金的中產階級投資者，中國沒有先進的金融監管經驗和大量高素質的金融從業人員和金融工作隊伍，中國沒有長期證券市場發展和實踐的經驗，沒有健全完善的金融、證券法制等，這些條件的約束使中國證券市場的發展不能由各要素自由地去撞擊，而必須能動地協調各要素，強化政府監管，在不具備自然有序的條件下，實現能動地有序。 正是現實市場缺陷與現實發展目標之間的沖突，使政府干預具有了更加充分的理由，使嚴格責任、強化監管成為謀求發展的必然要求。

　　2、嚴格責任、強化監管，

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