特種金融債券托管回購(gòu)辦法

特種金融債券托管回購(gòu)辦法

　　第一條  為規(guī)范特種金融債券的交易，控制特種金融債券交易風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)特種金融債券的管理，特制定本管理辦法。

　　第二條  本辦法所稱(chēng)特種金融債券是指由中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的，專(zhuān)門(mén)用于清償證券回購(gòu)債務(wù)的有價(jià)證券。

　　第三條  特種金融債券發(fā)行結(jié)束后統(tǒng)一在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管結(jié)算。

　　第四條  參與特種金融債券回購(gòu)的機(jī)構(gòu)為具有獨(dú)立法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

　　第五條  特種金融債券回購(gòu)交易只能在上述機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行。

　　商業(yè)銀行、非金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人不得參與特種金融債券回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　特種金融債券不得用作銀行間債券回購(gòu)。

　　第二章  特種金融債券的托管和交易

　　第六條  非銀行金融機(jī)構(gòu)參與特種金融債券回購(gòu)，其交易結(jié)算由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一辦理。

　　持有特種金融債券的非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)入回購(gòu)市場(chǎng)，要先將其持有的特種金融債券交中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行托管，開(kāi)立特種金融債券托管帳戶(hù)。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司要向?qū)Ψ匠鼍摺疤胤N金融債券托管證明”。

　　持有特種金融債券的非金融機(jī)構(gòu)可委托金融機(jī)構(gòu)將其持有的特種金融債券用于回購(gòu)。

　　第七條  全國(guó)統(tǒng)一的特種金融債券回購(gòu)市場(chǎng)采用詢(xún)價(jià)談判、逐筆成交的方式進(jìn)行。即交易雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商，簽訂統(tǒng)一格式的“特種金融債券回購(gòu)協(xié)議”，通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理特種金融債券及資金的結(jié)算手續(xù)。

　　第八條  發(fā)行特種金融債券的非銀行金融機(jī)構(gòu)要向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交以下資料：

　　（一）中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)該非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行特種金融債券的批文；

　�。ǘ�）《金融機(jī)構(gòu)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；

　　（三）《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》；

　�。ㄋ模┌l(fā)債機(jī)構(gòu)或擔(dān)保單位的資產(chǎn)抵押證明。資產(chǎn)抵押證明必須經(jīng)中國(guó)人民銀行總行認(rèn)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，用于抵押的資產(chǎn)不得小于所發(fā)行的特種金融債券金額。發(fā)債機(jī)構(gòu)要與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂資產(chǎn)抵押合同，規(guī)定所抵押的資產(chǎn)只能用于防范特種金融債券到期兌付風(fēng)險(xiǎn)，并按《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定辦理抵押物登記等手續(xù)。

　　非發(fā)債非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)參與特種金融債券回購(gòu)的，須提供以上（二）、（三）項(xiàng)資料。

　　第九條  特種金融債券回購(gòu)期限分為五檔：7天，20天，30天，60天，90天。

　　回購(gòu)利率由買(mǎi)賣(mài)雙方根據(jù)市場(chǎng)資金供求情況自行確定，對(duì)回購(gòu)逾期要加罰息，罰息率根據(jù)人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三章  特種金融債券的交易風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第十條  特種金融債券的回購(gòu)實(shí)行超額質(zhì)押制度。由回購(gòu)交易雙方根據(jù)發(fā)債機(jī)構(gòu)或發(fā)債機(jī)構(gòu)擔(dān)保人的資產(chǎn)價(jià)值狀況平等協(xié)商確定特種金融債券與融入資金的質(zhì)押比例。

　　第十一條  非銀行金融機(jī)構(gòu)在特種金融債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中不得進(jìn)行租券或借券等融券行為。

　　有關(guān)中介機(jī)構(gòu)不得向回購(gòu)交易者提供透支、融券。

　　第十二條  發(fā)債機(jī)構(gòu)必須交納償債基金。償債基金根據(jù)該發(fā)債機(jī)構(gòu)特種金融債券發(fā)行量的一定比例提取。償債基金必須在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的銀行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，專(zhuān)門(mén)用于防范特種金融債券償還時(shí)的資金交割風(fēng)險(xiǎn)。提取比例可根據(jù)特種金融債券距兌付日期的遠(yuǎn)近進(jìn)行調(diào)整，具體規(guī)定為：

　�。ㄒ唬┚鄡陡镀谝荒辏ê�一年）以上，償債基金的提取比例為5％；

　�。ǘ�）距兌付期一年以下180天以上（含180天），償債基金的提取比例為10％；

　�。ㄈ�）距兌付期180天以下90天以上（含90天），償債基金的提取比例為15％；

　�。ㄋ模┚鄡陡镀�90天以下30天以上（含30天），償債基金的提取比例為20％；

　�。ㄎ澹┚鄡陡镀�

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