證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法

時間：2023-05-01 00:42:48 經濟學論文我要投稿

　　第一章總則

　　第一條為了規范證券投資基金行業高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規，制定本辦法。

證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法

　　第二條本辦法所稱證券投資基金行業高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

　　第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）審核。

　　未經中國證監會核準，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規定決定代為履行高級管理人員職務的人員。

　　第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。

　　第五條中國證監會依法對高級管理人員進行監督管理，制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規定。

　　基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當向中國證監會報告。

　　第二章任職條件和審核程序

　　第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

　�。ㄒ唬� 取得基金從業資格；

　　（二）通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

　　（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

　�。ㄋ模]有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

　�。ㄎ澹┳罱�3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

　　第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應當由基金

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