證券公司網上委托業務核準程序

時間：2023-05-01 00:24:51 經濟學論文我要投稿

證券公司網上委托業務核準程序

　　為了規范網上委托業務的開展，根據《網上證券委托暫行管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規定，制訂本核準程序。

　　一、申請受理

證券公司網上委托業務核準程序

　　擬申請網上委托業務的證券公司（以下簡稱“申請公司”），應根據《辦法》的要求，準備申請文件一式三份，分別報送中國證監會機構監管部和信息中心，并送當地派出機構備案。

　　中國證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理申請的決定。未按規定要求制作申請文件的，不予受理。

　　二、初審

　　中國證監會受理申請文件后，對申請文件的合規性進行初審，并在30日內將初審意見函告申請公司。

　　中國證監會對按照初審意見修改完善的申請文件進一步審核，形成初審報告。

　　三、專家審核

　　證監會聘請專家組成審核委員會，對申請文件中的有關事宜和技術應用方案進行審核。申請公司應派技術及相關業務負責人到場答辯。必要時，證監會可要求申請公司主要技術合作方參加。

　　審核委員會進行充分討論后，采用投票方式表決，提出審核意見。

　　四、核準決定

　　依據公司基本情況和專家審核意見，中國證監會對申請作出是否核準的決定。予以核準的，出具同意開展網上委托業務的文件；不予核準的，出具書面意見說明理由。

　　因重大違規事件、重大技術事故等因素導致整體質量差、風險隱患大的公司，不予核準開展網上委托業務。

　　中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

　　五、復議

　　申請未被核準的公司，可在接到中國證監會書面決定之日起60日內提出復議申請。中國證監會在收到復議申請60日內，對復議申請作出決定。

　　經復議仍未被核準的公司，自收到中國證監會書面決定起，一年內不得再次提出申請。

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