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上海市證券交易管理辦法
第一章 總 則第一條 為了使證券的發行和流通能夠公正和順利地進行，以保護投資者的合法權益，促進國民經濟的發展，根據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國銀行管理暫行條例》和其他有關法律、法規的規定，制定本辦法。
第二條 凡在上海市行政區域內發行、買賣及從事與之相關的證券業務，都必須遵守本辦法。但國家法律、法規另有規定的除外。
第三條 本辦法所稱的證券，是指：
（一）政府債券；
（二）金融債券；
（三）公司（企業）債券；
（四）公司股票或新股認購權證書；
（五）投資信托受益憑證；
（六）經批準發行的其他有價證券。
第四條 本市的證券主管機關是中國人民銀行上海市分行。日常工作由中國人民銀行上海市分行金融行政管理處負責。
第五條 發行或買賣證券者，不得有虛偽、欺詐或其他足以致他人誤信的行為。
違反前款規定者，對該證券的善意取得人因而所受的損害，應負賠償責任。
第六條 在本辦法中，下列詞語的含義是：
（一）發行者是指發行或申請發行證券的法人。
（二）發行是指以同一條件向公眾招募及發售證券的行為。
（三）證券承銷是指證券經營機構按照承銷合同，為發行者包銷或代銷證券的行為。
（四）證券交易是指在證券交易所市場或證券柜臺交易市場，買賣證券的行為。
（五）證券交易所是指依本辦法規定，設置場所和設備，以提供證券集中交易市場為目的的法人。
（六）可交易證券是指證券發行章程或說明書載明證券持有人可于該證券發行后，在證券市場上自由轉讓的證券。
（七）自營買賣是指證券經營機構以自己的名義和帳戶，買賣證券的行為。
（八）代理買賣是指證券經營機構受客戶委托，代理客戶買賣證券的行為。
（九）上柜交易是指證券在證券柜臺交易市場掛牌交易。經批準上柜交易的證券，稱為上柜證券。
（十）上市交易是指證券在證券交易所市場掛牌交易。經批準上市交易的證券，稱為上市證券。
第二章 證券的發行
第七條 凡在本市發行證券，必須取得證券主管機關批準。未經批準，禁止發行證券。
第八條 發行證券，由發行者直接或委托證券公司、信托投資公司向證券主管機關提出申請。證券主管機關應在接到申請發行的全部文件后二十日內，決定是否批準。若不予批準，應向申請人說明理由。
證券主管機關辦理證券發行審批手續，可按批準發行證券的總金額，收取萬分之一的手續費，但最高不超過三千元。
第九條 申請發行股票，發行者應向證券主管機關提交下列文件和資料：
（一）發行股票申請表；
（二）公司章程；
（三）招股說明書；
（四）與證券承銷機構簽訂的承銷合同；
（五）籌資用于固定資產投資的，應提交有關管理部門的批準文件。
第十條 新成立的股份有限公司申請發行股票，除提交前條規定的文件外，還應同時提交下列文件和資料：
（一）有關部門同意設立或改組為股份有限公司的批準文件；
（二）公司發起設立者認購不少于股份總額百分之三十股份的驗資證明；
（三）國有企業改組為股份
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