歐菲光(002456)加強公司治理專項活動的整改報告的核查意見

時間：2023-04-27 09:15:06 整改報告我要投稿

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中銀國際證券有限責任公司關于深圳歐菲光科技股份有限公司加強上市公司治理專項活動的整改報告的核查意見中銀國際證券有限責任公司(以下簡稱"中銀國際"或"保薦機構")作為深圳歐菲光科技股份有限公司(以下簡稱"歐菲光"或"公司")首次公開發行股票并在中小板上市的保薦機構，根據中國證券監督管理委員會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》(證監字[整改]28號)、深圳證監局《關于做好深圳轄區上市公司治理專項活動有關工作的通知》(深證局公司字[整改]14號)、深圳證監局《關于做好深入推進公司治理專項活動相關工作的通知》(深證局公司字[2008]62號)、深圳證監局《關于做好2009年上市公司治理相關工作的通知》(深證局公司字[2009]65號)的文件要求，協助和督促歐菲光積極開展公司治理專項活動。為切實做好公司治理情況自查、整改工作，公司成立了以董事長為組長、董事會秘書為具體負責的專項治理工作小組，開展公司治理專項活動。一、專項治理活動期間的主要工作按照工作計劃的安排，保薦機構協助和督促公司嚴格對照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關法律法規，以及《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等內部規章制度，并逐條對照上述三份《通知》附件的要求，對公司治理情況進行了認真自查。公司依據自查結果完成《關于加強上市公司治理專項活動自查報告》及《關于公司治理的自查報告和整改計劃》，提交專項工作小組審議，并報送中國證監會深圳監管局審核、備案，并經公司第二屆董事會第四次會議審議通過后刊登在巨潮資訊網上以接受公眾評議。針對公司專項治理自查發現的問題和中國證監會深圳監管局現場走訪時提出的意見，公司進一步明確了整改責任和整改措施。歐菲光現已完成公司治理自查和公眾評議階段的各項工作，對治理自查、公眾評議以及深圳證監局現場走訪中提出的問題進行了全面、切實、有效的整改，并形成了《深圳歐菲光科技股份有限公司關于加強上市公司專項治理活動的自查報告及整改計劃的整改報告》(以下簡稱"整改報告")。二、專項治理活動中發現問題的整改情況1、公司制定的《年報信息披露重大會計差錯責任追究制度》中重大差錯的具體標準不清晰；整改情況：由公司董事會秘書組織人員參照相關部門的有關規定，有針對性地修訂《年報信息披露重大會計差錯責任追究制度》，明確重大差錯的具體標準。于2010年12月30日提交公司第二屆董事會第四次會議審議通過。2、公司制定的《內幕信息及知情人管理辦法》責任追究不夠明確、具體；整改情況：現在臨近年報編制時間點，嚴格管控內幕信息，并有針對性地修訂《內幕信息及知情人管理辦法》。將內幕信息知情人違反該辦法規定，擅自泄露信息，或由于失職導致違規，給公司造成嚴重影響或損失的行為時，責任追究的內容明確地具體地表述，并做好內幕信息知情人員登記備案工作。于2010年12月30日提交公司第二屆董事會第四次會議審議通過。3、公司審計部負責人聘任程序中，未經董事會提名委員會提名和董事會決議形式聘任。整改情況：公司在完成股份制改制后即成立了審計部，由公司職工代表監事尹愛珍女士擔任負責人，能獨立行使審計職能。在深圳證監局監管人員現場走訪中，提示公司審計部負責人任命程序中，未經董事會提名委員會提名和董事會決議形式聘任兩程序。公司由提名委員會提名尹愛珍為女士審計部經理候選人，并于2010年12月30日提交公司第二屆董事會第四次會議審議通過。三、保薦機構意見保薦機構指派保薦代表人實地了解了歐菲光的公司治理情況，并持續跟蹤關注其規范運行情況，對歐菲光的整改過程進行了督導，并對該《整改報告》發表如下意見：歐菲光已根據相關文件的精神及要求，對公司治理情況進行了認真自查，制定了詳細的整改計劃與整改措施，并根據計劃切實完成了整改工作。通過此次整改，歐菲光進一步規范公司治理，降低了內部控制風險，工作達到了預期目標。(本頁無正文，為《中銀國際證券有限責任公司關于深圳歐菲光科技股份有限公司加強上市公司治理專項活動的整改報告的核查意見》之簽章頁)保薦代表人：郝智明金曉榮中銀國際證券有限責任公司2011年3月8

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