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農村商業銀行中長期審計工作規劃
*縣農村商業銀行
2012-2014年審計稽核工作規劃
為進一步規范審計稽核工作行為，提高審計工作質量，充分發揮審計稽核工作職能作用，更好服務于農商行經營管理決策，結合*農商行發展戰略規劃及流程銀行建設需要，特制定2012-2014年審計稽核工作規劃。
一、指導思想
認真落實省聯社各個年度的工作安排和部署，以流程銀行部門建設為指導，服從本聯社的管理和發展需要，加強審計人員后備力量的培養，以審計管理系統全面上線為契機，加強非現場監督力度，積極轉變工作作風、創新工作思路和方法，為聯社穩步經營發展保駕護航。
二、工作目標
2012年起實現審計項目全面上線，規范操作流程，工作方法實現新突破；2013-2014年逐筆完善審計部門組織架構，實現審計工作全流程、精細化管理，內部審計人員專業素質進一步提升，同時通過標準化部門創建，實現內部審計部門組織架構規范，崗位和職責合理劃分，科學設計制度與流程。
三、基本原則
（一）堅持與業務發展相http://www.solarmaxlimited.com結合
內部審計工作的開展以促進業務發展為重要目的之一，切實
落實“查、改、糾、處”職責，充分發揮職能作用，使我聯社業務發展更上一個臺階。
（二）堅持與合規經營相結合
內部審計的目的就是能夠讓基層行社各項經營管理工作實現合規性和規范化，在下一步審計工作中，將把合規建設工作貫穿其中，同落實，同檢查監督。
（三）堅持與流程建設相結合
內部審計工作進一步開展要充分結合經營與管理流程內容，同時通過流程建設，促進各項工作流程的貫徹和落實。
四、實施措施
（一）按照流程銀行內部審計部門建設要求，完善組織架構，在理事會下設審計委員會，根據董事會（理）授權組織指導內部審計工作。同時內部審計人員按職責明確、責權利結合的原則分為經理崗、綜合管理崗、現場審計崗、非現場審計崗，不同崗位賦予不同的職責和權利，并建立與之相配套的崗位考評評分制度，以規范內審人員工作行為，嚴肅工作紀律，完善考核和獎懲機制，增強內部審計工作的獨立性、客觀性。
（二）全面實現審計信息管理系統上線工作。2012年起實現*省農村合作金融機構審計信息管理系統全面上線工作，按照省聯社統一部署和安排，2011年底我部門已做好了人員、電腦設備、網絡環境等準備工作，全部審計人員均通過上線前的培訓，按照系統操作的要求，合理分工，明確職責，同時制定相應的操
作規程。2012年起序時審計、專項審計、非現場審計等項目均通過審計管理系統進行，利用科技手段實現審計方法的新突破。
（三）根據標準化部門創建及流程銀行審計流程再造的需求，制定符合我聯社審計工作的相關流程和規則，使內部審計工作合規、有序地開展，逐筆完善審計部門的職責和作用。如：履離職審計流程、審計檔案管理流程、審計計劃管理流程、審計臺賬管理流程、突擊審計操作流程、序時審計操作流程、專項審計操作流程、現場審計項目管理流程、審計委員會議事規則等。
（四）加強審計人員后備力量建設。按照《*省農村合作金融機構內部審計人員資格管理辦法（暫行）》的要求，結合我聯社實際，現從所有員工中篩選出4-8名具備內部審計人員資格的后備力量，他們都在會計或信貸等重要崗位任職五年以上，具備較強的業務素質，在今后開展檢查項目時，將從中抽調人員參與到審計稽核活動中去，不斷提高其現場檢查能力和審計業務素質，為我聯社培養更多更好的稽核后備力量，以備業務不斷發展的需要。
（五）抓好審計隊伍建設，積極開展脫產培訓、專項培訓、以查代訓、觀摩學習、自學等方式，不斷提高內部審計隊伍的素質和技能。2012-2014年，準備每年安排全體審計人員到兄弟行社進行交流學習，積極汲取兄弟行社的先進經驗和做法，引他山攻己山之玉。鼓勵審計人員通過參加各類職稱和資格考試，學習和掌握新業務、新知識。在今后的檢查工作中，不斷變換審計人
員在檢查中的業務側重點，以查代訓，而一味地擅長某項檢查工作，以適應審計工作全面性的需要。
（六）通過與銀監部門的監管聯動，充分運用審計結果，將內外審計檢查結果作為行社領導班子考核、干部考核的重要依據之一，推動行社依法經營、規范管理。2012年起將建立內部審計部門與監管部門之間的監管聯動機制，形成外部監管與內部監督合力，共同構筑銀行業金融機構風險管控防線。
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