bt項目建設管理辦法

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bt項目建設管理辦法

bt項目建設管理辦法1

　　第一章總則

　　第一條為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，加快城鎮設施建設，根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔20xx〕20號）、《浙江省招標投標條例》等相關法律法規精神，結合我縣實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱BT（Build—Transfer，即建設—移交）融資是指政府授權的項目業主通過招標投標或競爭性談判協議確定項目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，項目建成竣（交）工驗收后移交給項目業主，由項目業主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

　　第三條本辦法BT融資方式適用于本縣范圍內，由縣本級（含建設平臺）政府投資原則上建安工程費用在1億元（含）以上、鄉鎮投資建安工程費用在5000萬元（含）以上的基礎設施、公用事業項目以及縣政府確定的其他重大建設項目。項目建設期加回購期一般不少于5年，如項目建設期在2年以內的，項目建設期加回購期一般不少于4年。第四條BT融資建設項目應當符合我縣國民經濟、社會發展規劃和城鄉建設發展需要，并遵循以下原則：

　　（一）結合地方可支配財力統籌平衡、量力而行、講求效益、規避風險；

　　（二）公開、公平、公正；

　　（三）符合國家規定的基本建設程序；

　　（四）堅持以概算控制預算，以預算控制決算，嚴格控制項目建設標準和規模，節約投資。

　　第二章職責分工

　　第五條本縣相關部門的職責：

　　（一）縣發改局負責BT融資項目的投資管理和綜合協調，會同相關單位督查項目建設、運作情況，做好指導、服務工作；

　　（二）縣財政局牽頭負責BT融資項目的概算、預算、結算審核，牽頭制訂（審核）資金償還計劃，統籌安排撥付回購資金等工作，對項目進行績效評價；

　　（三）縣審計局負責BT融資項目竣（交）工財務決算的審計；

　　（四）縣住建、國土資源、交通、水利、環保、國資辦、資管辦及監察等相關部門在各自職責范圍內，協同做好BT融資項目的審批、管理、監督和服務工作。

　　第六條BT項目業主由縣政府通過授權確定，項目業主的職責：

　　（一）按照政府投資項目基建程序開展項目立項、規劃、用地、環評、水保、初步設計等相關前期工作，負責項目涉及的征地、拆遷、補償、安置等工作；

　　（二）編制BT融資實施方案，并按程序報批；

　　（三）編制項目概算報縣財政局審核，竣（交）工財務決算報縣審計局審計后，作為控制項目總投資和確定項目實際總投資的依據；

　　（四）組織BT項目招標投標活動，簽訂與項目相關的合同；

　　（五）依法確定BT項目的勘察、設計和監理單位；

　　（六）監督BT投資人資金到位、資金使用和項目建設情況；

　　（七）配合BT投資人按規定辦理項目施工建設的各項手續；

　　（八）負責組織工程竣工驗收、結算、審計、回購等工作；

　　（九）按照項目合同約定需承擔的其他工作。第七條BT投資人的職責：

　　（一）按照項目合同約定注冊成立項目公司，并設立專門賬戶，負責項目投資建設資金足額、按時到位，實行專款專用；

　　（二）按規定辦理項目施工建設的各項手續；

　　（三）按照項目合同約定按期保質完成項目工程建設任務和項目移交等各項工作；

　　（四）為項目投資建設提供履約保證金、保函或項目業主認可的其他履約擔保形式，保證項目合同的正常履行；

　　（五）對工程質量和安全文明施工負責，如有分包，承擔總承包的職責；

　　（六）接受項目業主、政府職能部門及相關監管、審計部門的財務審查及工程質量、安全等監督檢查；

　　（七）負責質量缺陷責任期內維修施工、設備材料供應商保修的管理工作；

　　（八）按照項目合同約定承擔其他的有關工作。

　　第三章BT項目的實施

　　第八條根據縣政府融資計劃安排，擬實行BT融資建設的項目，業主單位應擬定初步方案（BT融資主要內容要求）報縣政府審查。經審查同意，確定實行BT融資后，由業主單位牽頭，相關部門派員參加，與意向投資人舉行BT融資談判。

　　第九條BT項目融資談判達成初步意向后，由業主單位編制BT融資實施方案報縣政府批準。對未列入縣政府融資計劃安排的項目實行BT融資還須報縣人大審議。未經批準同意的項目，不得采取BT模式建設。

　　第十條BT融資建設方案應包括但不限于下列內容：

　　（一）項目前期工作情況，包括項目審批（核準）、征地拆遷和項目使用土地的落實情況等；

　　（二）項目融資建設的基本內容、范圍和投資總額和投資比例；

　　（三）建設期限和工程質量等要求；

　　（四）項目招標方式、招標內容及范圍、評標辦法與主要標準等；

　　（五）BT投資人基本資格條件；

　　（六）BT主要邊界條件（包括回購基數、工程造價下浮率、投資回報率和利息等計算回購總價的因素、回購期限與方式、回購擔保方式、項目移交方式等）；

　　（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；

　　（八）項目資金、進度、質量、安全的監管措施；

　　（九）回購資金來源安排，支付合同對價計劃；

　　（十）招標投標進度計劃。

　　第十一條BT融資實施方案經批準后，項目業主單位應根據《中華人民共和國招標投標法》等有關規定，通過公開招標方式選擇BT投資人。通過公開招標方式BT投資人報名不足3家的，經縣政府批準，可采用邀請招標或競爭性談判方式選擇BT投資人。

　　第十二條BT投資人應當具備以下條件：

　　（一）依法注冊的企業法人（優先鼓勵縣屬企業、大中型國有企業或上市公司獨立承擔項目融資建設），經營情況良好，誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程實施劣跡和不良記錄；

　　（二）具備良好的財務投資實力及銀行資信能力，原則上項目投資人自有資金能夠滿足項目建設需要。自有資金不能滿足項目建設需要的，投標人投入項目的自有資金不得低于BT融資建設方案中投資概算的30％，并提供金融機構資金證明，其余資金應提供縣級以上金融機構出具的中長期貸款承諾函；

　　（三）一般要求BT投資人和施工單位是一體的獨立法人，特殊情況下具有投融資優勢和相應資質、工程建設管理優勢的不同獨立法人也可以組成聯合體進行投資建設。以聯合體形式進行投資建設的必須符合以下條件：聯合體組成單位原則上不得超過兩家。聯合體各方應簽訂聯合協議，明確牽頭單位、各方工作內容、權利義務以及利潤分配方案。聯合協議的合理性和可行性，應作為招標過程中資格審查的重要內容。聯合協議簽訂后應報項目業主、審批部門、行業主管部門備案；

　　（四）具備與所承擔項目相應的施工承包資質，如BT投資人為投資聯合體的，投資聯合體中應有一家具備與所承擔項目相應的施工承包資質要求；

　　（五）項目招投標文件或合同文件約定的其他條件；

　　（六）法律、法規、規章規定的其他條件。

　　第十三條BT投資人確定后，應在我縣注冊成立項目獨立法人公司，負責BT項目的投融資、建設管理、驗收及項目移交等事項。項目公司的設立不改變BT投資人對項目業主承擔的義務。BT投資人要負責籌集項目資本金并足額到位，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

　　第十四條項目業主應與BT投資人簽訂項目BT合同。項目BT合同應包括但不限于下列內容：

　　（一）相關名詞定義與解釋；

　　（二）項目建設內容、投資規模、建設方式、工期、質量標準；

　　（三）項目公司的經營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

　　（四）項目前期工作及費用的'約定；

　　（五）合同雙方的權利和義務；

　　（六）項目投資額預（決）算的構成與評審辦法；

　　（七）建設期和回購期利息計算辦法；

　　（八）回購期限與方式；

　　（九）回購擔保方式；

　　（十）項目移交條件、移交方式與程序；

　　（十一）項目投融資建設的監管；

　　（十二）項目合同履約保障；

　　（十三）項目合同的終止；

　　（十四）違約責任；

　　（十五）爭議解決方式；

　　（十六）需要約定的其他事項。

　　第十五條BT投資人應按照現行的相關工程建設法律、法規和規章進行項目建設，并完成合同約定的工程質量、工期等要求。涉及項目規模、功能、標準的變更，BT投資人必須經項目業主同意，重大設計變更應履行審批程序。重要設備材料采購由BT投資人組織，參照政府投資項目的有關規定執行。

　　第十六條BT投資人不得將BT項目進行轉包。因項目建設需要，經項目業主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

　　第十七條BT投資人未經項目業主書面同意，不得變更項目公司股東或股權結構。政府有關部門、項目業主不得為BT投資人對本BT項目的融資行為提供擔保。當事各方均不得利用BT項目作為擔保物為BT投資人的投融資行為提供擔保。

　　第十八條項目建成后，由縣審計局對項目工程竣（交）工財務決算進行審計后，作為確定BT投資人實際總投資的依據。

　　第十九條BT項目自項目竣（交）工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業主會同相關單位，與BT投資人按照合同約定對回購條件逐項核查、認定（需中介機構作出結論的，由雙方共同委托的機構作出結論）。

　　（一）符合回購條件的，項目業主應及時完整的予以接收，給予書面確認，并報縣發改、縣財政及行業主管部門備案；

　　（二）不符合回購條件的，項目業主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經整改仍不符合回購條件的，雙方應按合同約定的處臵辦法處理。

　　第二十條項目業主書面確認接收BT項目后，即進入項目的回購期，BT投資人進入保修期。項目業主按合同有關約定向BT投資方支付回購款。回購期內，BT投資人不得影響項目業主對該項目的正常使用。

　　第四章BT項目的監管

　　第二十一條BT融資項目實施過程中，縣有關行政管理部門依法對BT融資項目進行監督、檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規、規章規定的行為責令改正并依法處罰。

　　第二十二條BT融資項目實施過程中，項目業主應按照項目合同和監理合同的約定對項目的投融資建設以及監理活動進行監管，對BT投資人和監理機構違反合同的行為，項目業主應要求其予以糾正，并依據合同的約定作出相應處理。

　　第二十三條BT投資人有下列情形之一的，項目業主有權終止項目合同：

　　（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設的；

　　（二）擅自轉讓項目合同項下的權利義務的；

　　（三）擅自停止、中斷項目工程建設影響公共利益的；

　　（四）因BT投資人資不抵債或瀕臨破產等原因導致項目合同不能履行的；

　　（五）其他嚴重影響項目合同履行的情形。

　　第二十四條在BT融資項目實施過程中，除本辦法第二十三條規定的情形外，項目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經縣政府批準可以終止項目合同，但應給予BT投資人相應補償。

　　第二十五條項目合同被終止的，BT投資人應當按照項目合同約定或者縣政府的決定移交項目工程，項目業主應當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償的，依據項目合同的約定給予補償。

　　第二十六條在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守法律法規。參與單位有下列情形的，應承擔相應的責任：

　　（一）項目勘察設計單位、咨詢中介單位、監理單位、原材料供應商等，在項目投融資建設過程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，三年內不得參與本縣行政區域內政府投資項目的相關專業活動。

　　（二）BT投資人在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，該BT投資人今后不得參與本縣行政區域內政府投資項目的建設。

　　（三）項目業主在項目投融資建設過程中有違法違紀行為的，由政府相關部門依法追究責任。

　　第五章附則

　　第二十七條特殊的在建項目，經縣政府研究同意亦可實行BT融資建設，相關運作流程和要求原則應參照本辦法有關規定執行；施工單位選擇、結算等具體事項可在BT合同中另行約定。

　　第二十八條本辦法自20xx年2月8日起施行。

bt項目建設管理辦法2

　　第一章總則

　　第一條為進一步深化投融資體制改革，拓寬市本級政府性投資項目的融資渠道，規范BT融資建設項目（以下簡稱BT項目）管理和操作，根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔20xx〕20號）、《中華人民共和國招投標法》和《中華人民共和國政府采購法》等相關法律法規，結合我市實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱“BT（Build—Transfer，即建設—移交）融資模式”是指由政府授權的項目業主將擬建項目，通過招標或競爭性談判的方式，確定項目BT投資人，由BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，建成竣工驗收后移交政府或項目業主，由政府或項目業主按合同約定進行分期付款回購的一種項目融資模式。

　　第三條本辦法BT融資模式適用于市本級概算總投資在5000萬元人民幣以上的基礎性、公益性政府投資建設項目。

　　第二章運作程序

　　第四條BT模式的基本運作程序：

　　（一）BT項目計劃由經濟開發區、城建投行業主管部門提出，經市發改委初審后報市政府審定；

　　（二）政府明確項目業主，并由項目業主開展BT項目前期工作；

　　（三）編制并審查項目招標文件（包括編制BT融資建設實施方案）；

　　（四）以招標或競爭性談判方式確定項目BT投資人；

　　（五）出具授權、回購與擔保文件；

　　（六）簽訂BT合同，并開展施工招標；

　　（七）組織項目施工建設；

　　（八）編制竣工決算并組織審計；

　　（九）組織竣工驗收；

　　（十）政府回購。

　　第五條經市人民政府同意采用BT融資模式進行建設的項目，由項目業主提出BT融資建設實施方案。BT融資建設實施方案應包括但不限于下列內容：

　　（一）項目融資建設的基本內容、范圍、數量；

　　（二）BT投資人應具備的條件和能力；

　　（三）投資建設期限；

　　（四）項目移交方式及相關程序；

　　（五）競標方式和評標標準；

　　（六）合同雙方的權利和義務；

　　（七）項目資金、質量、進度的監管措施；

　　（八）投資成本與收益測算，回購總價（回購基數、投資回報率和利息等）的計算方法，回購期限，回購資金來源安排，支付合同價款的方式和計劃；

　　（九）項目履約保障措施；

　　（十）項目風險和應對措施。

　　（十一）項目竣工驗收標準；

　　（十二）項目回購條件與程序；

　　（十三）項目回購期限；

　　（十四）計劃投資回報額；

　　（十五）回購資金來源及支付方式；（十六）采用的抵押擔保方式；

　　（十七）是否需提供特殊的信用償還方式。

　　第六條由市發改委牽頭，財政、監察、審計、規劃、國土、建設、環保、人民銀行、銀監局等有關部門領導有關專家對BT融資建設實施方案進行審查，在十個工作日之內提出審查意見。市發改委將審查意見匯總后，上報市政府常務會議研究審定，原則上一個月之內予以批復。

　　第三章BT投資人的確定

　　第七條項目BT融資建設實施方案審定通過后，由項目業主編制項目招標文件（包括項目合同），通過招投標或競爭性談判方式確定BT投資人。

　　第八條BT投資人應具備以下條件：

　　（一）依法注冊的企業法人，經營情況良好，誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程施工劣跡和不良記錄；

　　（二）具備良好的財務投資實力及銀行資信能力；

　　（三）法律、法規、規章規定的其他條件；

　　（四）項目招標文件或合同文件約定的其他條件。第九條BT投資人根據招標文件的約定，在本市范圍內設立項目公司，項目公司的設立不改變BT投資人對項目業主承擔的義務。

　　第十條項目業主應與BT投資人正式簽訂項目合同。項目合同應包括但不限于下列內容：

　　（一）相關定義與解釋；

　　（二）項目建設內容、建設規模、建設方式、工期（從項目實際交地時間開始計算）、質量標準；

　　（三）BT投資人（或項目公司）的經營范圍、注冊資本、股東出資方式、股權轉讓、股權抵押等；

　　（四）征地拆遷和項目使用土地的落實情況；

　　（五）項目投融資建設的監管；

　　（六）項目合同履約保障；

　　（七）合同雙方的權利和義務；

　　（八）項目移交方式與程序；

　　（九）回購總價（回購基數、投資回報率和利息等）的計算方法，回購期限，回購資金來源安排，支付合同價款的方式和計劃；

　　（十）項目合同的終止；

　　（十一）違約責任；

　　（十二）爭議解決方式；

　　（十三）需要約定的其他事項。

　　第四章協調機構與各方職責

　　第十一條成立市政府投資項目BT投融資協調管理領導小組，市政府常務副市長任組長，有關分管副市長為副組長，發改、財政、監察、審計、規劃、國土、建設、環保、人民銀行、銀監局等有關部門主要負責人為成員，其主要職責是：對BT融資建設實施方案進行把關，為政府決策提供依據和建議；負責BT項目的日常管理工作，統籌協調BT項目建設過程中涉及各級、各部門之間的困難和問題；落實政府的決策及交辦的具體事項。領導小組下設辦公室，掛靠市發改委，與投資科合署辦公。

　　第十二條在BT融資項目中，市發改委除履行正常政府投資項目職能外，還應履行以下職責：

　　（一）組織有關部門對BT融資建設實施方案進行審查；

　　（二）對BT項目實施進行全過程監管；

　　（三）會同市審計局、財政局對BT項目進行績效評價，并作出評價意見；

　　第十三條市財政局的主要職責：

　　（一）參與審查BT項目融資建設實施方案；

　　（二）審查BT項目的融資計劃；

　　（三）負責監督融入資金的使用、調度、平衡，指導項目業主的財務運作；

　　（四）對BT融資項目的預（結）算和財務決算進行審核，提出回購總價的意見；

　　（五）支付BT項目中的財政性資金；

　　（六）配合市發改委對BT項目進行績效評價。

　　第十四條市監察、審計、規劃、國土、建設、環保、人民銀行、銀監局等部門應根據各自職責，加強指導、協調、檢查、監督，切實幫助解決項目實施中存在的困難和問題，共同做好BT融資管理和服務工作。

　　第十五條項目業主的主要職責：

　　（一）按規定辦理用地、規劃、環評、項目建議書、能評、可行性研究報告、初步設計等項目審批手續，并負責完成項目涉及的征地、拆遷、補償、安置工作；

　　（二）制定BT項目融資建設實施方案和融資計劃，編制BT融資招標文件；

　　（三）依法組織BT投資人、工程監理等招投標活動，并接受監督部門監督；

　　（四）簽訂與項目相關的合同；

　　（五）監督BT投資人資金到位、工程質量、施工進度等方面情況；

　　（六）嚴格控制施工過程中的設計變更，實行現場簽證制度，按程序報原審批部門同意；

　　（七）負責自行或委托具有相應資質的評審機構，對項目工程竣工結算和財務決算進行初步審查，配合市財政局進行竣工結算和財務決算的審核；

　　（八）按照項目合同約定支付合同價款；

　　（九）按照項目合同約定承擔協助項目實施的其他有關工作。

　　第十六條BT投資人的主要職責：

　　（一）按規定負責辦理項目報建及驗收等各項審批手續；

　　（二）為項目建設提供建設履約保證金或保函，對項目建設資金足額、及時到位負全部責任，設立專戶存儲、專賬管理、專款專用；

　　（三）按設計文件組織工程建設，實施項目管理；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質量缺陷責任期內施工、設備材料供應商保修工作的管理；投保建設工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項；

　　（四）項目的重要設備材料按合同約定并經項目業主認可后，依法組織招標采購，接受監督部門監督；

　　（五）切實搞好工程質量自檢，嚴把質量關，對工程質量實行終身負責制，并自覺接受政府部門對工程質量的監督；

　　（六）接受政府職能部門及相關監管部門的財務審查、安全生產等監督檢查；

　　（七）嚴格執行政府投資項目的有關規定，完成合同約定的建設內容。涉及項目規模、內容、功能、標準的'設計變更，必須經項目業主的書面同意，并按程序報原審批部門同意；

　　（八）按月度向項目業主、該項目的行業主管部門和市發改委、財政局報送工程建設進度和資金支付情況；

　　（九）按照項目合同約定按期保質完成工程建設任務和移交手續，并享有獲得投資收益的權利；

　　（十）按照項目合同約定承擔其他的有關工作。

　　第五章監督和責任承擔

　　第十七條BT融資項目實施過程中，有關行政管理部門應依法對BT融資項目進行指導、協調、檢查、監督。

　　第十八條在BT融資項目實施過程中，項目業主應按照項目合同和監理合同的約定，對項目的投融資建設以及監理活動進行監管。

　　第十九條BT投資人一般不應將BT項目進行轉包。因工程建設特殊施工的需要，經項目業主書面同意，可對項目工程進行一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同的要求。BT投資人應對分包商的一切行為承擔全部責任。

　　第二十條BT融資項目實施過程中，因法律修改或不可抗力等因素，致使合同目的不能實現的，BT投資人可以提出補償申請。項目業主、該項目的行業主管部門應在收到BT投資人的補償申請后及時進行調查核實，并報市發改委、財政局進行審查，審查后報請市政府研究是否對BT投資人給予補償以及補償數額。

　　第二十一條在BT融資項目實施過程中，除本規定

　　第二十二條規定的情形外，項目合同雙方不得擅自終止合同；但確因公共利益需要，經市政府批準終止項目合同的，應當給予BT投資人相應補償。

　　第二十二條項目合同被終止的，BT投資人應當按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業主應當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償的，依據合同約定給予補償。

　　第六章回購

　　第二十三條在制定回購支付條件時，應充分考慮BT投資人的合理利潤，并根據政府建設資金平衡狀況確定項目支付方式和回購期，預留資金不得低于建安工程費5%的質量保修金。回購期從項目交付使用開始計算，原則上為三年及以上，第一年支付不高于回購金的40%（同時支付當期投資回報，下同），余額在剩余年限內等額支付。

　　第二十四條回購總價應按投標文件和項目合同計算，報原審批部門同意發生的設計變更，經市財政局審核，報經市人民政府同意后，可計入回購總價。

　　第二十五條項目按約定的全部內容建成后，該項目的行業主管部門、項目業主應在國家規定的時間內組織驗收。BT投資人應于三個月內編制完成竣工決算，項目業主負責對項目工程竣工結算和財務決算進行初步審查，經市財政局審核，報經市人民政府研究同意后，作為BT項目的回購總價。

　　第二十六條對列入審計機關全過程跟蹤審計的BT項目，其BT融資建設實施方案、招標文件、項目合同須經審計部門審核批準，項目完工后，由項目業主報請審計機關進行竣工決算審計，審計報告作為確定投資人回購總價的依據。

　　第二十七條項目竣工驗收合格，符合回購條件的，由市財政局會同國資委、審計、行政主管部門、項目業主及BT投資人按照合同約定的方式對回購條件逐項核查、認定。報經市人民政府同意后，雙方簽訂回購備忘錄，回購備忘錄報市發改委、財政局和該項目行政主管部門備案。

　　項目未能達到回購條件的，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。項目未能按照合同要求的工期交付使用的，依照合同約定扣減回購費用或依法予以處罰。

　　第二十八條回購可采取直接回購和間接回購（包括土地抵押）兩種方式進行，回購方式應在項目合同中約定。

　　第二十九條項目業主應維護BT投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應付合同款。

　　第七章附則

　　第三十條本意見由市發改委負責解釋。

　　第三十一條各縣（市、區）的BT融資項目，可參照本辦法執行。

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