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銀行防信息泄露自查報告范文（通用9篇）
轉眼間一段時間的工作又告一段落了，回顧這段時間以來的工作有成績也有不足，是時候仔細地寫一份自查報告了。我們該怎么去寫自查報告呢？以下是小編收集整理的銀行防信息泄露自查報告范文，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
銀行防信息泄露自查報告 1
隨著信息技術在銀行業務中的廣泛應用，信息安全問題日益凸顯。為加強銀行信息安全管理，防止信息泄露事件的發生，我行近期開展了全面的防信息泄露自查工作，現將自查情況報告如下：
一、自查目的與范圍
本次自查旨在全面排查我行信息系統、業務流程、人員管理等方面可能存在的信息泄露風險點。自查范圍涵蓋了我行所有業務部門、營業網點以及涉及客戶信息處理的各個環節，包括柜面業務、網上銀行、手機銀行、客服中心等。
二、自查內容與結果
1.信息系統安全
網絡防護：我行網絡安全防護系統運行正常，防火墻、入侵檢測系統等設備均及時更新病毒庫和規則庫。網絡訪問控制嚴格，外部網絡與內部辦公網絡、核心業務系統網絡之間實現了有效隔離。通過漏洞掃描工具對網絡設備和服務器進行檢查，未發現高風險漏洞。但在部分網絡設備的配置備份方面存在不足，存在一定時間間隔，已安排專人負責加強備份頻率。
數據存儲與加密：重要客戶信息和交易數據在存儲過程中均采用了加密技術，加密密鑰管理嚴格，有專人負責保管和更新。然而，在一些歷史數據的加密轉換過程中，發現存在少量數據格式不規范的情況，可能影響加密效果，正在組織技術人員進行修復和重新加密。
應用系統安全：對各業務應用系統進行了安全評估，系統開發過程遵循了安全開發規范，具備用戶認證、授權和訪問控制功能。但在個別應用系統的用戶權限管理上，存在部分用戶權限與實際崗位不完全匹配的現象，已通知相關部門及時調整。
2.業務流程安全
客戶信息采集：在柜面辦理業務時，客戶信息采集環節嚴格按照規定流程執行，要求客戶提供有效身份證件，并通過聯網核查系統進行身份驗證。但在一些特殊業務場景下，如代理開戶業務，對代理人信息的審核資料留存不夠完善，已要求各網點加強對這方面的管理。
業務辦理與授權：業務辦理過程中，嚴格執行雙人復核、授權制度。但在電子銀行渠道業務授權方面，發現存在個別授權記錄不完整的情況，已責令相關部門加強系統記錄功能和員工操作規范培訓。
客戶信息查詢與使用：建立了客戶信息查詢和使用的審批制度，內部員工查詢客戶信息需提交申請并經授權。但在查詢記錄的定期審計方面存在一定滯后性，已制定計劃加強審計工作，確保查詢行為的合規性。
3.人員管理安全
員工培訓與教育：我行定期組織員工參加信息安全培訓，內容包括信息保密制度、職業道德等方面。但在培訓效果評估方面不夠完善，部分員工對信息安全知識的掌握程度仍有待提高，計劃改進培訓評估方式，增加實際操作考核環節。
員工行為管理：制定了員工行為準則，禁止員工私自下載、存儲客戶信息。通過內部監控系統對員工辦公電腦操作進行抽查，未發現違規行為。但在員工離職環節，對離職人員設備和賬戶的.清理工作需要進一步加強流程監督，確保信息不被離職人員帶走。
三、改進措施與計劃
1.短期措施（1-2個月）
完成網絡設備配置備份頻率的調整，確保每日備份。
修復歷史數據加密格式問題，對所有加密數據進行全面檢查和重新加密。
各網點完成特殊業務場景下客戶信息采集資料留存的規范工作。
加強電子銀行渠道業務授權記錄功能的檢查和修復，確保授權記錄完整。
2.中期措施（3-6個月）
全面梳理應用系統用戶權限，完成用戶權限與崗位的精準匹配調整。
完善客戶信息查詢記錄審計流程，實現按月審計。
改進員工信息安全培訓效果評估方式，增加考核環節，對培訓效果不佳的員工進行再培訓。
3.長期措施（6個月以上）
持續優化信息系統安全防護機制，定期更新網絡安全設備和技術。
建立人員管理安全長效機制，加強對員工日常行為的監督和離職環節的管控。
通過此次自查，我們深刻認識到銀行防信息泄露工作的復雜性和艱巨性。我行將以此次自查為契機，進一步加強信息安全管理，持續改進和完善各項措施，確保客戶信息安全，維護銀行的良好聲譽和穩定運營。
銀行防信息泄露自查報告 2
在當前金融信息安全形勢日益嚴峻的背景下，為保障客戶信息安全，我行高度重視防信息泄露工作，并組織了全面深入的自查。現將自查情況匯報如下：
一、自查背景與目標
隨著銀行業務的數字化發展，客戶信息的價值愈發凸顯，信息泄露風險也隨之增加。本次自查的目標是全面排查我行在信息保護方面的薄弱環節，及時發現并消除可能導致信息泄露的隱患，確保客戶信息的保密性、完整性和可用性。
二、自查執行情況
1.技術層面檢查
系統安全配置：對我行各類信息系統的服務器、數據庫等設備進行了詳細檢查。安全配置基本符合行業標準，如密碼策略、賬戶鎖定策略等都按要求設置。但在部分測試服務器上發現存在一些不必要的服務開放情況，這些服務可能成為潛在的攻擊入口。已安排技術人員對測試服務器進行清理和重新配置，關閉不必要的服務，并加強后續的監控。
數據傳輸安全：在數據傳輸過程中，采用了安全的通信協議，如SSL/TLS加密技術用于網上銀行和手機銀行等渠道的數據傳輸。然而，在對數據傳輸日志的檢查中發現，存在少量數據傳輸異常記錄，經分析是由于網絡波動導致的臨時中斷。雖然目前未發現信息泄露跡象，但已要求技術團隊優化網絡穩定性，并加強對數據傳輸異常情況的實時監測和預警機制。
終端設備安全：對全行的辦公電腦、柜員終端等設備進行了安全檢查。終端設備均安裝了正版防病毒軟件和安全管理客戶端，能有效防止惡意軟件入侵。但發現部分終端設備存在安全補丁更新不及時的問題，已通過集中管理平臺推送更新提醒，并設定強制更新時間，確保終端設備安全。
2.業務操作環節審查
開戶與資料處理：在客戶開戶環節，嚴格審查客戶提交的資料，對身份證件通過專門的識別設備進行真偽鑒別。資料的錄入和存儲都有嚴格的流程，紙質資料妥善保管在專門的檔案室。不過，在開戶資料的電子掃描和歸檔過程中，發現存在個別圖像不清晰的情況，可能影響后續資料查閱的準確性，已要求相關人員重新掃描和核對。
交易處理與信息查詢：每筆交易都有詳細的記錄和審核流程，交易授權環節嚴格執行多級授權制度。在信息查詢方面，內部員工查詢客戶信息需通過特定的系統，并記錄查詢事由和查詢人信息。但在對查詢日志的檢查中發現，存在少數查詢事由填寫過于簡單的情況，已加強對員工的培訓，要求詳細準確填寫查詢事由。
客戶信息變更：客戶信息變更時，需客戶本人親自辦理或提供合法有效的授權委托書。在辦理過程中，嚴格核對客戶身份信息和變更內容。但在部分網點，發現對于客戶信息變更后的資料更新存在一定的時間延遲，可能導致信息不一致的問題，已責令各網點及時完成資料更新，并建立信息更新監督機制。
3.人員與制度保障情況
員工信息安全意識培訓：我行定期開展信息安全意識培訓，通過線上課程、線下講座等多種形式向員工普及信息保護知識。但從培訓后的問卷調查反饋來看，部分員工對一些新型信息攻擊手段（如社交工程攻擊）的防范意識不足。計劃在后續培訓中增加實際案例分析和模擬演練，增強員工的應對能力。
信息安全制度執行情況：信息安全相關制度較為完善，涵蓋了信息保護的各個方面。但在制度執行監督方面存在不足，存在個別員工因業務繁忙偶爾違反制度規定的'情況。已加強內部審計力度，增加對業務操作的隨機檢查頻次，對違規行為嚴肅處理。
三、整改計劃與措施
1.技術整改
1周內完成測試服務器的清理和重新配置，關閉不必要的服務，并建立定期檢查機制。
2周內優化數據傳輸異常監測系統，提高對網絡波動導致的數據傳輸問題的預警和處理能力。
1個月內確保全行終端設備安全補丁及時更新，更新率達到100%。
2.業務操作整改
3天內完成開戶資料電子圖像的重新掃描和核對工作，并建立資料質量檢查制度。
1周內對員工信息查詢事由填寫進行再培訓，并開展專項檢查，確保查詢記錄規范。
2周內各網點完成客戶信息變更資料的更新工作，并建立長效的信息更新監督機制，確保信息的及時性和準確性。
3.人員與制度整改
在接下來的1個月內，開展一次針對新型信息攻擊防范的專項培訓，通過案例分析和模擬演練提高員工防范意識。
加強內部審計工作，從每月一次的隨機業務檢查增加到每半月一次，對違反信息安全制度的員工按規定嚴肅處理，并將處理結果納入績效考核。
通過此次自查，我們明確了我行在防信息泄露方面存在的問題和不足。我們將全力以赴落實整改措施，持續加強信息安全管理，為客戶信息安全保駕護航。
銀行防信息泄露自查報告 3
隨著信息技術在銀行業務中的廣泛應用，信息安全問題日益凸顯，為有效防范信息泄露風險，保障客戶和銀行的利益，我行近期開展了全面的防信息泄露自查工作，現將自查情況報告如下：
一、自查工作組織與開展
本次自查工作由我行信息安全管理部門牽頭，聯合各業務部門共同組成自查小組。自查范圍涵蓋了我行的各個業務系統、辦公區域、網絡設施以及員工的操作行為等方面，以確保全面、深入地排查可能存在的信息泄露隱患。
二、自查內容與結果
1.信息系統安全
訪問控制：對核心業務系統、客戶信息管理系統等重要信息系統的訪問權限進行了詳細檢查。發現部分離職員工的系統賬號未及時刪除，存在潛在的非法訪問風險。已立即整改，對離職人員賬號進行了清理，并完善了賬號管理流程，確保人員離職或崗位變動時，賬號權限能及時調整。
數據加密：檢查了數據庫中存儲的客戶敏感信息（如身份證號碼、銀行卡號、賬戶余額等）的加密情況。經測試，數據在存儲和傳輸過程中均采用了高強度的加密算法，符合安全標準。但在加密密鑰的管理方面，發現密鑰備份存儲地點的安全性稍顯不足，已將密鑰備份轉移至更為安全的專用存儲設備，并加強了對存儲環境的監控。
2.網絡安全防護
防火墻與入侵檢測系統：檢查了網絡防火墻和入侵檢測系統的運行狀態和規則配置。防火墻策略基本合理，但發現入侵檢測系統的部分規則更新不及時，可能導致無法及時發現新型的網絡攻擊。已安排專人負責入侵檢測系統規則的定期更新，并加強對網絡安全設備的監控和維護。
網絡傳輸安全：對內部網絡和與外部機構（如支付清算系統、銀聯等）連接的網絡通道進行了檢查。在網絡傳輸過程中，發現部分老舊網絡設備存在安全漏洞，可能被黑客利用進行中間人攻擊獲取信息。已對這些老舊設備進行了更新換代，并加強了網絡傳輸協議的加密和認證機制。
3.辦公區域安全
文件管理：對各部門的紙質文件和電子文件進行了檢查。發現部分紙質客戶資料在使用后未及時歸檔或銷毀，隨意放置在辦公桌上；部分電子文件在共享文件夾中權限設置不合理，存在非授權人員可訪問的情況。已對紙質文件進行了集中清理和歸檔，對電子文件共享權限進行了重新梳理和設置，明確了不同級別員工的訪問權限。
設備使用：檢查了辦公電腦、打印機、復印機等設備的使用情況。發現個別員工在打印含有客戶信息的文件后，未及時取走，存在信息被無關人員獲取的風險。我行已加強對員工的信息安全意識培訓，要求員工在打印敏感文件后及時取走，并對公共打印機區域設置了監控攝像頭。
4.員工管理與培訓
安全意識教育：通過問卷調查和現場訪談的方式，了解員工對信息安全知識的掌握程度和對信息泄露風險的.認知情況。結果顯示，部分員工對信息安全的重要性認識不足，對一些新型的信息泄露手段（如社交工程攻擊）缺乏防范意識。我行已制定了詳細的信息安全培訓計劃，定期組織員工參加信息安全培訓課程，包括網絡安全基礎知識、信息保密制度、安全事件應急處理等內容。
行為規范監督：檢查了員工在日常工作中的操作行為，是否存在違規使用移動存儲設備、在工作電腦上安裝未經授權軟件等行為。發現有少數員工違規使用U盤在辦公電腦上拷貝文件，存在引入外部病毒和惡意軟件的風險。已對違規員工進行了批評教育，并加強了對移動存儲設備的管控，禁止未經授權的設備接入辦公電腦。
三、整改措施與計劃
針對本次自查中發現的問題，我行制定了以下整改措施和計劃：
1.在本月內完成對信息系統賬號管理流程的優化，確保賬號的創建、變更和刪除都有嚴格的審批和記錄。
2.一周內完成對加密密鑰存儲環境的改造，安裝監控設備和訪問控制設備，加強對密鑰的保護。
3.安排網絡安全人員在三天內更新入侵檢測系統規則，并制定每月一次的網絡安全設備檢查和維護計劃。
4.要求各部門在兩天內完成對紙質文件的清理和歸檔工作，對電子文件共享權限的整改在一周內完成。同時，加強對辦公區域的日常巡查，確保文件管理規范。
5.根據信息安全培訓計劃，本月開始每月組織一次信息安全培訓課程，每次培訓后進行考核，確保員工掌握培訓內容。同時，通過內部郵件、宣傳欄等方式，定期向員工宣傳信息安全知識和最新的安全警示信息。
6.在一周內發布關于移動存儲設備使用的新規定，并在辦公電腦上安裝設備管控軟件，對未經授權的移動存儲設備接入進行阻斷和報警。
四、結論
通過本次全面的防信息泄露自查工作，我行發現了在信息安全管理方面存在的一些薄弱環節。針對這些問題，我們已經制定并正在實施相應的整改措施，以加強信息安全防護能力，降低信息泄露風險。我行將持續關注信息安全問題，定期開展自查和評估工作，不斷完善信息安全管理體系，確保客戶信息安全和銀行業務的穩定運行。
銀行防信息泄露自查報告 4
為保障銀行信息資產安全，防止客戶信息、業務數據等重要信息的泄露，我行依據相關法律法規和行業標準，對全行的信息安全狀況進行了全面自查。現將自查情況匯報如下：
一、自查背景與目標
在當前復雜的網絡環境下，銀行信息面臨著來自內部和外部的多重威脅。本次自查旨在全面排查我行在信息處理、存儲、傳輸等環節可能存在的信息泄露隱患，確保信息安全管理措施的有效性，維護銀行的聲譽和客戶的合法權益。
二、自查方法與范圍
1.自查方法
本次自查采用了多種方法相結合，包括系統掃描、人工檢查、數據分析、員工訪談等。系統掃描工具用于檢測信息系統和網絡設備中的安全漏洞；人工檢查則針對辦公區域、業務流程、制度執行等方面進行詳細檢查；數據分析主要對業務數據的訪問記錄、操作日志等進行分析，以發現異常行為；員工訪談用于了解員工對信息安全知識的掌握情況和日常工作中的操作規范。
2.自查范圍
自查范圍覆蓋了全行所有的業務部門、分支機構、信息系統、網絡設施以及涉及信息處理的第三方合作伙伴。包括但不限于客戶關系管理系統、網上銀行系統、核心賬務系統、信貸管理系統等核心業務系統，以及與這些系統相關的服務器、數據庫、網絡設備、終端設備等。
三、自查結果與問題分析
1.信息系統方面
系統漏洞管理：通過系統掃描發現，部分業務系統存在一些中低風險的安全漏洞，主要是由于系統補丁更新不及時所致。這些漏洞雖然尚未導致信息泄露事件，但存在被黑客利用的潛在風險。已通知相關技術人員制定補丁更新計劃，及時修復漏洞，并加強對系統漏洞的定期掃描和監測。
應用系統開發安全：在對新開發的應用系統進行檢查時，發現開發過程中的代碼安全審查不夠嚴格，存在一些可能導致信息泄露的代碼缺陷，如在日志記錄中包含敏感信息、對輸入數據的驗證不充分等。已責令開發團隊對代碼進行全面審查和整改，同時加強對開發人員的代碼安全培訓，建立嚴格的代碼審查機制，確保在應用系統開發階段就消除信息泄露隱患。
2.網絡通信方面
網絡訪問控制：檢查網絡訪問控制策略時，發現部分分支機構的網絡訪問權限設置過于寬松，一些非業務必需的端口處于開放狀態，增加了外部攻擊的可能性。已對網絡訪問控制策略進行了重新梳理，根據業務需求和安全原則，關閉不必要的端口，并加強對網絡訪問的監控，防止未經授權的外部訪問。
無線網絡安全：隨著我行無線網絡的廣泛應用，發現無線網絡的安全防護存在不足。無線網絡的加密方式相對較弱，且部分員工在使用無線網絡時未遵循安全規定，如使用弱密碼等。已升級無線網絡的加密算法，要求員工修改無線網絡密碼，設置為強密碼，并開展無線網絡安全使用的培訓。
3.數據管理方面
數據存儲安全：對數據存儲設備的檢查發現，數據存儲的冗余備份策略存在一定問題。部分備份數據的存儲介質沒有妥善保管，存儲環境的溫濕度控制不符合要求，可能導致備份數據損壞。已改善備份數據的存儲環境，安裝溫濕度控制設備，并建立嚴格的備份數據管理制度，定期檢查備份數據的完整性和可用性。
數據共享與交換：在與第三方合作伙伴進行數據共享和交換的過程中，發現數據傳輸協議和加密方式的選擇不夠規范。部分數據在傳輸過程中未進行充分加密，存在信息泄露風險。已與第三方合作伙伴協商，統一采用更為安全的數據傳輸協議和加密算法，并簽訂數據安全協議，明確雙方在數據保護方面的責任和義務。
4.員工管理方面
人員背景審查：對新入職員工的背景審查資料進行檢查，發現部分審查流程不夠完善，存在一些信息缺失的情況。已完善人員背景審查流程，確保對新入職員工的身份信息、信用記錄、違法犯罪記錄等進行全面審查，防止有潛在安全風險的人員進入銀行。
員工操作行為：通過對員工操作行為的審計發現，少數員工存在在辦公電腦上違規下載安裝非銀行授權的軟件的行為，這些軟件可能攜帶惡意代碼，導致信息泄露。已對違規員工進行了警告和教育，并加強了對辦公電腦軟件安裝的管控，通過技術手段限制員工只能安裝經過授權的軟件。
四、整改措施與實施計劃
1.短期整改措施（1-2周）
完成對業務系統中中低風險漏洞的補丁更新工作，同時加強對系統漏洞掃描工具的配置優化，提高掃描效率和準確性。
對新開發應用系統的代碼進行緊急審查和整改，重點關注日志記錄和輸入數據驗證部分的'代碼，確保信息不被不當記錄和非法輸入利用。
重新配置分支機構的網絡訪問控制策略，關閉不必要的端口，并在網絡設備上設置訪問日志記錄功能，以便對網絡訪問情況進行審計。
向員工發布無線網絡安全使用指南，督促員工修改無線網絡密碼，并對無線網絡的使用情況進行定期檢查。
2.中期整改措施（1-3個月）
完善數據存儲設備的冗余備份策略，增加備份數據的存儲介質數量，并定期進行數據恢復演練，確保備份數據的有效性。同時，對數據存儲環境進行全面改造，安裝防火、防潮、防靜電等設施。
與第三方合作伙伴共同制定數據共享和交換的安全標準操作流程，包括數據傳輸協議、加密算法、數據格式等內容，并在雙方系統中進行實施和測試。
對人員背景審查流程進行全面梳理和完善，制定詳細的審查清單和標準，確保新入職員工背景審查的全面性和準確性。同時，建立人員背景審查檔案管理制度，對審查資料進行妥善保管。
3.長期整改措施（3-6個月）
建立信息系統安全開發的長效機制，包括在系統開發的各個階段引入安全設計和審查環節，定期對開發人員進行安全編碼培訓和考核，提高開發團隊的整體安全意識和能力。
持續加強對員工信息安全意識的培訓和教育，通過多種形式（如定期培訓、安全知識競賽、內部宣傳等）提高員工對信息安全的重視程度和防范能力。同時，完善員工操作行為的審計機制，及時發現和處理員工的違規操作行為。
五、總結與展望
本次防信息泄露自查工作使我行全面了解了當前信息安全管理的現狀和存在的問題。通過實施整改措施，我們將逐步提高信息安全防護水平，有效降低信息泄露風險。在今后的工作中，我行將把信息安全管理作為重中之重，持續關注信息安全領域的新趨勢、新技術，不斷完善信息安全管理體系，確保銀行信息資產的安全可靠，為客戶提供更加安全、穩定的金融服務。
銀行防信息泄露自查報告 5
一、計算機涉密信息管理情況
今年以來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。
對于計算機磁介質(軟盤、U盤、移動硬盤等)的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到上網的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環境。
對涉密計算機實行了與國際互聯網及其他公共信息網物理隔離，并按照有關規定落實了安全措施，到目前為止，未發生一起計算機失密、泄密事故。
二、計算機和網絡安全情況
一是網絡安全方面。
我行配備了防病毒軟件、網絡隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網絡安全責任，強化了網絡安全工作。
二是日常管理方面切實抓好內網、外網和應用軟件“五層管理”，確保“涉密計算機不上網，上網計算機不涉密”，嚴格按照要求處理光盤、硬盤、優盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。
重點抓好“三大安全”排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網絡安全，包括網絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯網行為管理等;三是應用安全，包括郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。
三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。
我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的'使用符合國家相關產品質量安全規定，單位硬件的運行環境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產品;防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩定，沒有出現雷擊事故;UPS基本運轉正常。
網站系統安全有效，無任何安全隱患。
四、通訊設備運轉正常
我行網絡系統的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規定;網絡使用的各種硬件設備、軟件和網絡接口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。
五、嚴格管理、規范設備維護
我行對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。
在管理方面我們一是堅持“制度管人”。
二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。
同時在行內開展網絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一保”工作的有機組成部分。
而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。
在設備維護方面，專門設置了網絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。
對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規范設備的維護和管理。
六、安全教育
為保證我行網絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網絡安全及系統安全的有關知識進行了培訓。
期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。
七、自查存在的問題及整改意見
我們在管理過程中發現了一些管理方面存在的薄弱環節，今后我們還要在以下幾個方面進行改進。
(一)對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
(二)加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。
(三)自查中發現個別人員計算機安全意識不強。
在以后的工作中，我們將繼續加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。
人防與技防結合，確實做好單位的網絡安全工作。
銀行防信息泄露自查報告 6
一、網絡運行風險
來自互聯網和移動磁介質上病毒的攻擊。隨著我區農村信用社電子化建設的發展，計算機技術在農村信用社各項業務中的廣泛應用，部分員工因病毒防范意識較為薄弱，加上計算機水平又是參差不齊，有的員工很難主動發現客戶端系統出現的漏洞從而實施補丁升級，U盤濫用且從不進行病毒掃描，這樣就容易造成內部信息泄漏或網絡阻塞，中斷重要業務的正常運行。
二、操作流程風險
隨著業務的更新和科技步伐的加快，員工的計算機操作業務能力與嚴格執行規范程序不適應,綜合柜員制未能全面落實,不能夠完全掌握農信社的各項業務操作流程及處置程序,必然會造成操作失誤而導致風險。操作風險大致分為以下幾方面:
1、操作行為不規范,安全防范意識差。目前，我區農村信用社計算機操作員一般只通過了短期輔導培訓，未能全面掌握計算機理論知識及運用技術，主要表現在：
一是一些操作人員對計算機知識的缺乏，經常出現操作性錯誤；
二是操作人員基本安全意識不強，缺乏安全防范意識；
三是人員調離或崗位變動時不及時注銷操作員，導致操作員不便于管理；
四是人離機不退，個別人隨意離開工作崗位，也不簽退，給他人可乘之機，造成了嚴重的信息安全隱患。
2、不嚴格執行操作流程，造成安全隱患。由于部分員工跟不上當前農村信用社電子化建設步伐，對推出的硬件設備以及電子化產品及功能不熟悉或風險意識不強等原因造成了在操作過程中出現系列風險。
一是操作人員不嚴格執行硬件設備的'操作流程，造成設備損壞，致使重要業務中斷的風險；
二是沒有定期對機器除塵、保養，使微機在較惡劣環境下帶“病”工作，計算機運行報錯或元器件損壞時有發生，影響了信用社窗口的服務效率和形象；
三是不嚴格按照業務操作流程操作業務系統程序，給他人或科技結算中心造成不必要的負擔。
為此我們將嚴格按照省市聯社關于計算機管理的一系列相關要求，對日常計算機信息管理中存在的問題經行重點監督和整改：
1、嚴格業務系統、辦公系統與因特網等公眾系統的隔離，無法隔離的要隨時升級殺毒程序，同時嚴格移動磁介質的使用范圍、殺毒流程。加強員工計算機知識培訓，提高員工的電腦操作技能，制定防毒策略，養成良好的上網習慣，嚴防病毒侵害。
2、加強對一線人員的操作流程、各項基本規定的培訓，加強對信息專管員的培訓，提高其處理計算機及網絡故障、防范計算機及網絡風險的能力；對業務操作人員要重點抓好計算機知識的普及培訓工作，建立各種形式的崗位培訓和定期輪訓制度，提高職工的政治素質、業務技能、敬業精神、計算機業務操作水平和安全防范綜合能力。一線人員的操作和授權不能流于形式，堅決杜絕各種混崗現象，嚴格遵循管理制度。
3、嚴格操作規范及操作權限管理
隨著農村信用社的發展，信貸系統，財務系統，OA系統的成功上線并投入使用，操作人員必須學習和掌握農村信用社的操作流程和各項規章制度,加強制度執行力的管理。操作員密碼必須定期不定期修改，并嚴格按規定設置操作員及操作員密碼，還需定期修改密碼，多用字母或符號，嚴禁使用6位相同數字或電話號碼或生日號碼等，嚴禁口頭或電話告知操作密碼。
4、加強內控建設，強化監督，完善防范機制。首先，建立柜員崗位制約為主，做到責任到崗、落實到人、相互制約、互相監督。其次，全面落實以主任、內勤主任為主的監管體系，確保做到實時監管，及時發現問題，及時進行整改，消除風險隱患。再則，加強會計事后監督和電視監控系統管理，加大查處力度，重點是督促基層社各項計算機制度執行與落實，提升基層執行力，以此推進和完善防范制度，切實做到防患于未然。
5、日常維護方面，由基社信息專管員負責每周一次對機房衛生清理和設備故障排查，發現問題及時上報科技信息部處理；每月在各基社網點信息專管員的配合下，對網絡設備的運行和管理進行維護和檢查至少一次，全轄的ATM和POS機由科技信息部統一管理，落實基社網點專人負責，加大專管人員的培訓，使日常操作、維護工作和安全防范措施得以落實。
銀行防信息泄露自查報告 7
農業發展銀行作為唯一家農業政策性金融機構是中國金融體系的重要組成部分，按照wto規劃和中國金融對外開放步伐的加快，其業務范圍將隨其金融職能和政策性金融作用將全面凸現。農發行業務具有“雙重性”，即政策性和經營性，這就對農發行的保密工作提出了更高的要求。現階段農發行保密工作存在諸多隱患，主要表現在以下幾個方面：
1、對保密工作必要性和重要性認識不足。
保密工作是基層農發行業務工作的重要組成部分，作為政策性銀行必須確保執行政策的嚴肅性和時效性，保密工作必須提到我們工作的議事日程上。否則，將會出現政策執行不到位現象，其危害性從小的方面講損壞了農發行的社會形象，可能惡化黨群干部關系；從大的方面講就有可能損害農民的利益，有可能影響國家貨幣政策的傳導和宏觀調控目標的實現，甚至關系到員工生命和財產安全，因此，保密工作時刻伴隨著我們，要像安保工作一樣警鐘常常敲。
2、對保密工作的范圍和職責不清。
大多數人認為保密工作就是保密部門和工作人員及領導們的事，與自己沒有太大的關系；保密只不過對涉及國家機密的文件等按規定的范圍和時間進行公布，對基層農發行及員工來說沒有很大的必要；有的'人認為只保密農發行有關信息，與自己有業務關聯部門及企業的信息不在保密范圍之內等等。這些觀點都具有片面性，上述對保密工作的必要性和重要性已作了簡單的介紹，實際上我們每個人的工作都涉及到保密問題，每個員工都有保密職責，凡是有可能對農發行業務開展和內部工作協調及其它部門、企業工作帶來不利影響的信息都屬于保密的范圍。
3、對保密工作重視不夠。
從現實狀況來看，基層農發行保密工作做的怎樣，似乎對各方面工作開展影響不大，對保密工作存在麻痹思想、重視不夠。
一是缺乏相應配套的保密設備等設施；
二是保密規章制度體系不夠健全和完善；
三是基層行基本上沒有配備專（兼）職保密人員，既使配備了專（兼）職工員也僅是應付檢查等，沒有切實有效地開展工作；
四是對保密工作說起來重要，實際檢查指導少，崗位工作職責不到位。
針對上述存在的問題和不足，要確保基層農發行各項工作順利開展，形成大保密工作的局面，對此談一點膚淺的看法。
一、加強領導，統一思想，提高全員保密意識
為強化基層農發行的保密工作，應當在系統內自上而下成立“一把手”任組長，分管行長為副組長，有關部負責人為成員的保密工作領導小組，配備專（兼）職保密干部，使保密工作層層有人抓、事事有人管，形成網絡管理狀態。同時，要把保密工作納入議事日程、納入目標考核中，采取與責任人工資、政績掛鉤的辦法，增強保密工作人員的責任感。
二、健全制度，細化職責，規范保密工作建設
首先要建立健全和完善各項保密工作制度。如：機要文件傳閱制度、密押管理制度、出納制度、保衛制度、檔案管理保密制度、保密工作責任制等，并要將這些制度印成冊子，分發到涉密人員手中，有些制度還可采取放大上墻的辦法，使人人都能熟悉操作，為把這些制度落到實處，還應科學規定有關涉密部室的保密事項。如：辦公室機要文件傳閱、借閱；會計部門聯行密押的使用和印章、重要空白憑證的管理、現金調運計劃、運鈔路線的管理；信貸計劃部門的資金構成、資產質量、數據及傳輸等，這些都要求各專業操作履行崗位責任，遵守保密制度，使銀行的保密工作步入規范化、制度化軌道。
三、加大投入，狠抓落實，促進各項工展開展
農發行作為政策性銀行，擔負著糧油收儲企業收購資金安全高效運營的重任。在開展業務活動中，除接觸到國家政策性收購資金的秘密外，自身還不斷產生出大量的內部秘密，如稍有不慎都會給國家造成難以挽回的損失，怎樣搞好保密工作，不但要采取一系列行之有效的措施，更重要的是抓好措施的落實。
一是機要文件的存放要實行“三鐵”，即鐵門、鐵窗、鐵柜；
二是在機要文件的收發上要實行“三簿一卡”，即收文登記簿、發文登記簿、借閱登記簿、文件傳閱卡，閱文、傳文按保密程序辦理；
三是在機要文件的管理上要達到“三專”，即專人、專柜、專室管理；
四是在安全保密工作中要落實“三個檢查”，即保密領導小組對其成員進行定期檢查，看保密制度是否貫徹落實；對涉密部門進行定期檢查，看有無違背保密制度的行為；對基層營業網點進行定期檢查，看有無違背操作制度的行為和失泄密漏洞，只有這樣才能搞好基層農發行的保密工作，遏制各類泄密事件的發生，更好的服務于農發行業務發展。
銀行防信息泄露自查報告 8
我局對網絡信息安全系統工作一直十分重視，成立了專門的領導組，建立健全了網絡安全保密責任制和有關規章制度，由局信息中心統一管理，各科室負責各自的網絡信息安全工作。嚴格落實有關網絡信息安全保密方面的各項規定，采取了多種措施防范安全保密有關事件的發生，總體上看，我局網絡信息安全保密工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發現失泄密問題。
一、計算機涉密信息管理情況
今年以來，我局加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質（軟盤、U盤、移動硬盤等）的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到上網的'計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環境。對涉密計算機（含筆記本電腦）實行了與國際互聯網及其他公共信息網物理隔離，并按照有關規定落實了保密措施，到目前為止，未發生一起計算機失密、泄密事故；其他非涉密計算機（含筆記本電腦）及網絡使用，也嚴格按照局計算機保密信息系統管理辦法落實了有關措施，確保了機關信息安全。
二、計算機和網絡安全情況
一是網絡安全方面。我局配備了防病毒軟件、網絡隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網絡安全責任，強化了網絡安全工作。
二是信息系統安全方面實行領導審查簽字制度。凡上傳網站的信息，須經有關領導審查簽字后方可上傳；
二是開展經常性安全檢查，主要對SQL注入攻擊、跨站腳本攻擊、弱口令、操作系統補丁安裝、應用程序補丁安裝、防病毒軟件安裝與升級、木馬病毒檢測、端口開放情況、系統管理權限開放情況、訪問權限開放情況、網頁篡改情況等進行監管，認真做好系統安全日記。
三是日常管理方面切實抓好外網、網站和應用軟件“五層管理”，確保“涉密計算機不上網，上網計算機不涉密”，嚴格按照保密要求處理光盤、硬盤、U盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查：
一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等；
二是網絡安全，包括網絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯網行為管理等；
三是應用安全，包括網站、郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。
三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。
我局每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產品質量安全規定，單位硬件的運行環境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產品；防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩定，沒有出現雷擊事故；UPS運轉正常。網站系統安全有效，暫未出現任何安全隱患。
四、通訊設備運轉正常
我局網絡系統的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規定；網絡使用的各種硬件設備、軟件和網絡接口也是通過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。
五、嚴格管理、規范設備維護
我局對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。
在管理方面我們一是堅持“制度管人”，二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在局開展網絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一保”工作的有機組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。在設備維護方面，專門設置了網絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規范設備的維護和管理。
六、網站安全及我局對網站安全方面有相關要求。
一是使用專屬權限密碼鎖登陸后臺；
二是上傳文件提前進行病素檢測；
三是網站分模塊分權限進行維護，定期進后臺清理垃圾文件；
四是網站更新專人負責。
七、安全制度制定落實情況
為確保計算機網絡安全、實行了網絡專管員制度、計算機安全保密制度、網站安全管理制度、網絡信息安全突發事件應急預案等以有效提高管理員的工作效率。同時我局結合自身情況制定計算機系統安全自查工作制度，做到四個確保：
一是系統管理員于每周五定期檢查中心計算機系統，確保無隱患問題；
二是制作安全檢查工作記錄，確保工作落實；
三是實行領導定期詢問制度，由系統管理員匯報計算機使用情況，確保情況隨時掌握；
四是定期組織全局人員學習有關網絡知識，提高計算機使用水平，確保預防。
八、安全教育
為保證我局網絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我局就網絡安全及系統安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。
銀行防信息泄露自查報告 9
一、本行相關征信工作人員在使用辦理征信業務時，嚴格按照中國人民銀行《征信業管理條例》執行，遵循合規、審慎、保密、維護金融消費者權益的原則，對自己的查詢帳號嚴格保密，密碼定期修改。
二、在查詢過程中，按照審慎和維護金融消費者權益的原則，對每一筆被查詢者，由被查詢者當面簽訂查詢授權書，按照被查詢者的授權的查詢原因，進行授權內查詢，做到無無權查詢和越權查詢。
并且對每一筆查詢結果，做到保密制度，切實維護被查詢者的個人隱私。
三、對每一筆查詢者，在查詢之前，做好查詢登記制度，登記被查詢者的`姓名、住址、身份證號碼、聯系號碼、查詢原因進行詳細登記，對每筆查詢記錄逐筆登記，并按季度對其登記簿進行裝訂保存。
四、現我行被查詢者為借款人，對其符合發放貸款的被查詢者，查詢報告都做為貸款資料保存，對不符合貸款條件的貸戶，我行對其查詢報告進行專夾保管，查詢者對其信息絕不對外宣傳，保證其查詢信息不泄漏，影響個人信譽。
五、對其查詢的個人與單位征信，本著全面、客觀、合理的原則對客戶進行綜合評價，征信信息僅供參考，不應簡單以個人與單位征信系統存在負面數據為由，正確使用征信系統，合規開展征信業務。
六、對個人貸款戶進行貸款后管理查詢，嚴格按照主管授權制度，對每筆需要貸后檢查的個人征信查詢，按照先登記授權，后查詢的原則辦理查詢業務。
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